每經編輯｜王曉波 李凈翰    

近日，美國證券交易委員（SEC）表示，將向一名舉報人支付1.14億美元（約7.62億元人民幣）的獎勵，以感謝其對證券法執行做出的重要貢獻。這一天價獎勵是該機構有史以來向舉報人員支付的最高金額。自2018年起始，截止今年9月的財政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎金。

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圖片來源：攝圖網（圖文無關）

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超7.6億巨額獎勵，全給一個人

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當地時間10月22日，SEC官網發布的信息顯示，將向一名舉報人（whistleblower）支付1.14億美元的獎勵。對其發放的1.14億美元包括5200萬美元與SEC案件有關的賠償，以及6200萬美元由另一個機構的相關行動引起的賠償。

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圖片來源：SEC官網

SEC方面表示，這名舉報人提供的信息和協助使SEC得以成功執行相關行動。

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據中國證券報報道，SEC揭發者辦公室負責人簡·諾伯格(JaneNorberg)介紹，該名舉報者的行為非同尋常。他首先進行了內部舉報，但是沒有成功，然后向SEC和另一機構進行了舉報。“盡管個人和職業上都遇到了困難，舉報人還是向SEC和其他機構發出了有關不當行為的警告，并提供了大量持續的協助，這對行動的成功至關重要。”

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對于此次的天價獎勵。SEC主席杰伊·克萊頓(JayClayton)則表示，這具有里程碑意義，證明了SEC信守了獎勵為SEC提供高質量信息的舉報者的承諾。同時，他稱：“舉報人對證券法的執行做出了重要貢獻，我們致力于快速、高效地為舉報人提供更多資金。”

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對于此次天價舉報獎勵，有網友表示，梳理過往的獎勵案例中，共同點是提供了“高質量”“一手”的舉報信息，而且切切實實是內部核心人員提供舉報信息，舉報人需要承擔很多壓力，因此重獎是應該的。

2018年以來，SEC已發布3次天價獎勵

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據中國基金報，自2012年首次支付以來，美國SEC已向108名個人發放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎金。

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2018年以來，SEC已經發布了三次天價獎勵。截止今年9月的財政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎金，創下歷史紀錄。

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在此之前，SEC頒給個人最高獎勵記錄為2020年6月頒發的5000萬美元獎金。

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2018年，三名舉報人向美國監管機構舉報了其所服務的美銀美林存在不當行為。依據他們提供的信息，SEC在2016年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、把客戶資產置于風險之中為由，對美銀美林處以4.15億美元罰款。上述三位舉報人則共同分得8300萬美元的獎勵。

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同時，SEC官網顯示，所有款項都來自國會設立的投資者保護基金，該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒有向受害投資者收取或扣留任何資金來支付舉報人的獎金。如果舉報人自愿向SEC提供原創、及時、可信的信息，從而導致執法行動的成功，他們可能有資格獲得獎勵。如果制裁金額超過100萬美元，檢舉人將獲得的獎金為罰款金額的10%到30%不等。

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編輯|王曉波 李凈翰?杜波

校對|孫志成

每日經濟新聞綜合

中國基金報、中國證券報、央視財經