每經編輯｜鄭直    

5月25日，證監會出了一份處罰通知書，四環生物的實控人陸克平并被采取終身市場禁入措施。其中，陸克平因涉及多項違法，最終合計被罰2734萬元。

這份文件一出，讓很多熟悉陸克平的人不禁發出感嘆。

1944年出生的陸克平，長期擔任江蘇陽光集團公司總經理兼黨委書記。在2005年胡潤中國富豪榜中，陸克平以14億元的財富位居第124名。陽光集團在他手下曾從一個鎮辦小廠發展成毛紡行業全球第三，陸克平也被業界稱為“毛紡巨子”。

但也就是這位曾經和福耀玻璃創始人曹德旺齊名的實業家，在踏入資本市場后卻走上下坡路，最終“晚節不保”。

隱瞞實控人信息，關聯交易未披露

據行政處罰決定書顯示，四環生物、陸克平等人存在以下違法事實：

連續五年實控人信息存在虛假記載

證監會查明，自2014年起，陸克平通過控制陸某等13個證券賬戶及2個權益工具，在2014年2月20日至2018年4月11日（以下簡稱涉案期間）交易四環生物股票，同時通過上述賬戶在四環生物股東大會上行使表決權。

此外，陸克平還控制一致行動人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過使用上述19個涉案賬戶組交易四環生物股票，使其控制的四環生物表決權不斷擴大。

圖片來源：攝圖網

證監會認定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環生物實際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環生物。而四環生物在2014年至2018年年度報告中，披露的“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

未按規定披露關聯交易

2014年10月10日，四環生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司（以下簡稱新疆愛迪）與陸克平控制的陽光集團子公司江蘇陽光置業有限公司（以下簡稱陽光置業）簽訂房屋買賣合同，約定新疆愛迪向陽光置業購買陽光敔山灣花園商鋪，交易總價為5345.56萬元。

證監會認定，四環生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團及其子公司陽光置業均為陸克平控制的公司，上述交易屬于關聯交易。四環生物未按規定在2014年年度報告中披露上述關聯交易，涉嫌構成信息披露違法的行為。

在限制交易期限內買賣四環生物股票

行政處罰書顯示，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物股票達5%及每增加5%時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內繼續買賣四環生物股票。

陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內累計買入6.27億股，累計買入金額43.21億元；累計賣出2.72億股，累計賣出金額19.51億元。

未按規定履行收購公告和發出收購要約等義務

陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達30%未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務。涉案期間，陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶持續交易四環生物，2016年6月20日，其共同持有的四環生物數量占四環生物總股本的比例達30%時未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務，且在2016年6月20日后仍持續交易四環生物，總體為凈買入。

截至2018年4月11日，陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶共同持有四環生物4.06億股，占四環生物總股本的比例為39.42%。

陸克平自述投資虧損近10億

針對上述問題，陸克平提出四點申辯意見，請求免除信息披露違法行為的處罰，請求從輕或減輕限制期內交易行為的處罰，其中提出，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調查，其并無違法的故意，主觀惡性輕。

然而對于陸克平的申辯意見，證監會沒有予以采納。

證監會認為，陸克平違法行為持續時間長，手段特別惡劣，涉案數額特別巨大，嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。陸克平知悉并組織實施上述行為，違法情節較為嚴重。

圖片來源：攝圖網

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第（一）項、第（二）項、第四條、第五條第（三）項規定，證監會決定：對陸克平采取終身市場禁入措施。

另外，證監會對陸克平處以2734萬元罰款，其中包括：

1、對陸克平指使四環生物從事信息披露違法的行為處以60萬元罰款；

2、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有“四環生物”已發行股份達到5%及每增加5%時未按規定報告、公告的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對陸克平處以48萬元罰款；

3、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內買賣“四環生物”的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款，其中對陸克平處以2,600萬元罰款；

4、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環生物”已發行股份達到30%時，繼續進行收購，未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對陸克平處以26萬元罰款。

毛紡巨子“下海”資本市場

據工商資料顯示，陸克平，男，1944年出生，江蘇江陰人，高中文化，高級經濟師，江蘇陽光集團總經理兼黨委書記，中國鄉鎮企業協會組織委員會名譽副會長。

陸克平 圖片來源：IP138品牌榜

新橋鎮是有“中國制造第一縣”之稱的江陰市轄區下最小的鎮，面積只有19.8平方公里，位于江陰市區東南約30公里。2018年，新橋鎮GDP總量接近200億元。

雖然面積不大，新橋卻是全國最大的毛紡服裝產業基地之一。區域內兩家企業聞名遐邇：一家是陽光集團，另一家是海瀾集團。

時間拉回到三十多年前，陽光和海瀾均發端于80年代蘇南的鄉鎮企業大潮。1986年、1988年，陽光集團前身江陰縣精毛紡廠、海瀾集團前身江陰市第三毛紡廠相繼成立。1999年陽光集團子公司江蘇陽光在A股上市，2014年海瀾集團子公司海瀾之家借殼凱諾科技上市。

經過多年的開拓，現如今二者都已成為行業內舉足輕重的標桿企業。

據公開報道，創始人陸克平在江蘇陽光探索出了一條“陽光之路”：一是從發達國家引進先進的紡織、染色設備及先進的生產流水線，率先打破了中國服裝紡織企業“代工貼標”的發展瓶頸，創造了自己的品牌；二是建立了以“一站三中心”為主要支撐的技術創新體系，包含博士后科研工作站、國家級技術中心、國家級毛紡新材料工程技術研究中心、江蘇省毛紡技術開發中心。

在陸克平帶領下，江蘇陽光從一家名不見經傳的鄉鎮紡織企業變成毛紡巨頭，陸克平也成為一代毛紡巨子。

不過，無論是集團還是上市公司層面，目前江蘇陽光均差了海瀾一大截。2019年中國民企500強中，海瀾集團以1200億元營收排在全國第39位、江蘇第8位；陽光集團以381億元營收排在全國第210位、江蘇第37位。截至9月23日收盤，海瀾之家市值超過360億元，江蘇陽光只有40億元。

而在資本市場，陸克平也有很多動作。他先是通過陽光集團旗下子公司紫金電子成為海潤光伏的大股東。2011年，海潤光伏借殼江蘇申龍實現上市。隨后，海潤光伏便推出10派7.4元的分紅，當時備受詬病，然而陽光集團及其一致行動人堂而皇之的拿走3億多元。2015年初，海潤光伏又提議“10轉20”，股票隨即大幅上漲，陸克平又通過控股的紫金電子在2015年1月7日-20日累計減持套現達12.6億元。

啟信寶資料顯示，陸克平目前在24家企業擔任高管，擔任法人代表的企業15家，并實際控制91家企業。

每日經濟新聞綜合證監會官網、中國基金報、中國證券報、環球紡織、啟信寶等