青島證監局 2019-08-02 15:39:42
8月2日，青島證監局發布對原任農銀匯理基金公司信息技術部總經理徐華軍的市場禁入決定書和行政處罰決定書。青島證監局認為，徐華軍利用職務之便獲取“農銀中小盤”基金和“農銀消費主題”基金的未公開信息，操作“戴某平”賬戶交易股票的行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第（六）項的規定。
證監局對徐華軍采取責令改正，沒收違法所得2,387,191.54元，并處罰款2,387,191.54元的行政處罰。此外對徐華軍采取5年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，徐華軍在禁入期間內不得從事證券業務或者擔任上市公司或非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
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