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證監會發布關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享、完善失信聯合懲戒機制的意見

2019-07-09 21:20:26

證監會發布在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享,完善失信聯合懲戒機制的意見。《意見》明確了四項工作機制:一是加強科創板發行上市審核、發行注冊所需的部際監管信息查詢。證監會、上交所依托發改委、人民銀行、市場監管總局等部門建立的信用信息系統,獲取發行人、上市公司、中介機構及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。二是加強失信信息推送。在科創板注冊制試點中,將證監會及交易所對發行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息,及時推送給發改委、人民銀行、市場監管總局等部門,納入其管理的信用(征信)信息平臺。三是證監會、上交所在科創板審核注冊過程中,發現發行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的,將其作為履行審核注冊職責的重要參考。四是發改委、人民銀行、市場監管總局、國資委、銀保監會、民航局、國鐵集團等單位,依法依規對科創板注冊制試點中存在騙取發行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規定的相關責任人員,實施十一項失信聯合懲戒措施。

責編 步靜

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