2019-03-29 19:20:00
近日，記者獲悉，深圳證監局已經向轄區內券商發布《關于開展轄區證券公司分支機構分類監管工作的通知》，對券商分支機構進行評級，主要分為A、B、C、D四個類別。被評為C類證券公司分支機構，深圳證監局將約談該分支機構負責人進行警示性談話，同時要求該分支機構提交整改報告；被評為D類證券公司分支機構，深圳證監局、深圳市證券業協會將其列入重點檢查對象，同時深圳證監局將視情況約談該分支機構所在的證券公司分管經紀業務的公司高管及合規總監進行警示性談話，并視情節輕重對該分支機構負責人的認知能力向其所屬證券公司提出異議。這意味著，該分支機構負責人有可能直接被換掉。（中國基金報）
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