每經編輯｜杜宇    

12月18日消息，近日，中國人民銀行贛州市中心支行發布行政處罰信息顯示，中國銀河證券股份有限公司贛州登峰大道證券營業部因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規定報送大額交易和可疑交易報告，被罰款20萬元，并有一名直接責任人員被罰款1萬元。

圖片來源：中國人民銀行贛州市中心支行

據媒體報道，銀河證券也不是第一次因為違反反洗錢相關規定被處罰了，7月5日，中國人民銀行對中國銀河證券出具《行政處罰意見告知書》。中國人民銀行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定，擬對該公司未按照規定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣50萬元罰款，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為處人民幣50萬元罰款，合計處人民幣100萬元罰款。

中國人民銀行表示，公司在接受檢查期間即立查立改，截至目前，公司已經進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續識別力度，反洗錢相關系統功能也不斷改進。公司今后將持續完善內控合規管理，切實做好反洗錢工作。

據了解，今年因“反洗錢法”被處罰的券商已經有6家，其中，銀河證券是罰款金額最高的一家。此外還有5家分別為：華泰證券、第一創業證券、招商證券、國元證券、華安證券。

這些券商被罰的共同點，都是因涉嫌違反了《中華人民共和國反洗錢法》、或《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、或《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等“反洗錢”規定。央行的處罰金額從最低20萬元起不等，并對公司和個人實行“雙罰”。

每日經濟新聞綜合（證券時報等）