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就在上周，申港證券新獲批“證券投資咨詢”、“與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問”兩大業務牌照。意味著在原有經紀、自營、資管、承銷保薦的基礎上，業務范圍增加了研究業務與經紀業務下的投顧業務以及投行條線下的財務顧問業務。

申港證券是《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（下稱CEPA）補充協議下首家落地的合資券商，此次也是在該批合資券商中率先獲新批業務牌照。據券商中國記者了解，華菁證券、匯豐前海證券、東亞前海證券也在積極申請增加業務牌照。

申港證券再添兩大業務牌照

券商中國記者注意到，近日，上海證監局公告了《關于核準申港證券股份有限公司變更業務范圍的批復》，在申港證券原有“證券經紀、證券資產管理、證券承銷與保薦、證券自營”四大牌照的基礎上增加“證券投資咨詢”、“與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問”兩大業務牌照。

這是申港證券于2016年3月14日獲中國證監會批復設立，并于同年10月正式開業運行兩年多以來，首次獲批新的業務牌照。拿到“證券投資咨詢”牌照意味著申港證券可以開展研究業務以及經紀業務下的投資顧問業務。獲得“與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問”牌照則意味著申港證券的投行可開展財務顧問業務。

對券商來說，最重要的幾大業務牌照包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券資產管理；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷和代銷金融產品等。

目前，申港證券已經囊括了六大業務牌照，還缺融資融券、證券投資基金代銷和代銷金融產品三大重要牌照。記者從接近申港證券人士處了解到，申港證券此前也在積極申請融資融券業務牌照。

CEPA補充協議下四合資券商中首家新批牌照

申港證券是《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（下稱CEPA）補充協議下首家落地的合資券商，此次也是率先獲新批業務牌照。據記者了解，華菁證券、匯豐前海證券、東亞前海證券也在積極申請增加業務牌照。

2013年8月，CEPA的補充協議提到，允許符合設立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機構，按照內地有關規定在上海市、廣東省、深圳市各設立1家兩地合資的多業務牌照證券公司，港資、澳資合并持股比例最高可達51%，內地股東不限于證券公司。

申港證券、華菁證券、匯豐前海證券、東亞前海證券正是在這個背景下相繼獲批。

與以往合資券商只能擁有承銷保薦單一牌照不同，這些合資券商有資格申請成為全牌照券商。根據證監會相關規定，證券公司設立時業務不超過四種，一年后可以申請成為牌照齊全的證券公司。

繼申港證券之后，2016年11月29日，華興資本旗下華菁證券在上海正式開業。華菁證券的業務范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產管理。據了解，華菁證券目前在等待證券自營牌照。

2017年8月，匯豐前海證券和東亞前海證券相繼設立。匯豐前海證券由香港上海匯豐銀行有限公司與前海金融控股有限公司（前海金控）共同出資組建，兩者分別占比51%和49%，經營范圍主要為證券承銷和保薦、證券經紀及證券投資咨詢。

東亞前海證券由東亞銀行有限公司、前海金控及另外兩家內地公司共同發起設立，其中東亞銀行為第一大股東，持股比例為49%，業務范圍為證券經紀、證券承銷與保薦、證券資產管理、證券自營。

申港目前設18家分公司、4家營業部

申港證券作為CEPA補充協議下首家落地的合資券商，開業至今已經超過兩年，其業務發展情況如何？

申港證券官網介紹，公司總部位于上海自貿區，在北京、上海、深圳、湖北、四川、天津、重慶、山東、福建、大連、廣東、浙江、江蘇、湖南、河南、安徽、陜西和廣西等地分別設有18家省級綜合性分公司，在上海、深圳設有4家證券營業部。公司現有員工超過480人。

根據申港證券年報，2017年公司首次參與“證券公司分類評價”，分類評價結果為B類BBB級。

2017年，申港證券營業收入為3.27億元，營業利潤為2313.52萬元。分業務看，投行業務首單IPO項目在2017年落地，首單公司債順利發行，多單公司債、可交債、ABS項目申報，儲備近50個優質項目。2017全年落地資管產品23只，業務規模154億。經紀業務全年落地股質押項目22個，股票質押待回購金額21.17億元。固收業務穩健投資、全面布局。采用短久期和低杠桿的防守策略，保持投資組合的低風險和高流動性。