深圳證監局 2018-11-22 14:35:13
11月22日,中國中投證券有限責任公司因客戶融資融券賬戶的擔保比例低于約定比例,通知其補交擔保物的金額存不準確情況,被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施。

深圳證監局日常監管發現中國中投證券有限責任公司在融資融券業務開展中存在以下問題:
2015年6月18日收市后,中國中投證券有限責任公司因客戶儀景策融資融券賬戶的維持擔保比例低于約定比例,向其發送短信并電話通知其補交擔保物,但通知金額存在不準確的情況。
深圳證監局表示,上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》(證監會令第117號)第二十六條第二款的有關規定。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第四十九條的規定,決定對中國中投證券有限責任公司采取出具警示函的行政監管措施。中國中投證券有限責任公司應對融資融券業務開展情況進行全面自查,并于收到決定書之日起30日內向深圳證監局提交自查整改報告。
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