每經記者｜劉海軍    每經編輯｜何劍嶺    

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今日，中國證券業協會（以下簡稱中證協）披露了一份首次公開發行股票配售對象黑名單，名單涉及319個股票配售對象，黑名單時限自2018年11月19日開始，截止日期為2019年5月18日 。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，此次被中證協列入黑名單的319個配售對象中，有多個機構賬戶和私募基金賬戶，比如市場知名私募但斌的東方港灣就牽涉其中。

黑名單曝光319個配售對象

今日，中證協官網的通知公告一欄將《首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2018年第4號）》置頂。

圖片來源：中證協官網

該公告稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對2018年1-7月54個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》（以下簡稱規范）第四十五條、四十六條規定的319個股票配售對象列入黑名單。

公告同時稱，列入黑名單時限自本公告發布之日起計算。因2017年發生違規情形已被列入黑名單且尚未到期的配售對象，其時限自原黑名單到期日的次日起計算。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）查閱相關規定后發現，上述所說的《規范》第四十五條為“協會對承銷商進行檢查的內容”，包括路演推介的時間、形式、參與人員及內容；詢價、簿記、定價、配售的制度建立和實施；投資價值研究報告的撰寫、提供及其信息隔離制度的建立與實施；信息披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性；存檔備查資料的完備性；協會認為有必要的其他內容。

《規范》的第四十六條為“承銷商應當配合協會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。”

但斌的私募產品在列

首次公開發行股票配售對象黑名單顯示，319個被列入名單的股票配售對象有自然人和機構，黑名單時限均自2018年11月19日開始，截止日期為2019年5月18日 。

具體來看，黑名單中有個人投資者自有資金投資賬戶246個，有機構賬戶73個，包括券商自營、保險賬戶、財務公司賬戶等，如海通證券股份有限公司自營投資賬戶、幸福人壽保險股份有限公司-福鑫寶3號年金、幸福人壽保險股份有限公司-招福寶年、幸福人壽保險股份有限公司－福鑫寶3號年金分段、幸福人壽保險股份有限公司-安鑫寶三號年金、中廣核財務有限責任公司自營投資賬戶等。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，黑名單中除了券商自營、保險賬戶外，還有私募賬戶，如杭州龍旗科技有限公司旗下的3只產品均在其中，知名量化私募浙江九章資產管理有限公司旗下的九章幻方皓月2號私募基金和百億私募西藏源樂晟資產管理有限公司旗下的源樂晟-晟世3號私募證券投資基金也紛紛在列。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）同時注意到，在這份319個賬戶的大名單中，知名“網紅”——深圳東方港灣投資管理股份有限公司但斌旗下的東方港灣5號私募投資基金也赫然在列。

圖片來源：中證協官網