每經記者｜楊建    每經編輯｜何劍嶺    

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2018年2月27日，江蘇證監局發布消息稱，組織實施2018年轄區私募基金專項檢查分層隨機抽取工作，共抽中12家私募機構。時隔半年多的調查后，近期江蘇證監局發布了公告，在上次抽查的12家私募中有5家私募因為各種問題收到了監管函，甚至還有私募在產品跌破止損線后，偽造投資者簽名繼續投資運作的違規事項。此外，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，“香水大王”周信鋼旗下的私募南京雷奧也在監管之列。

江蘇證監局抽查12家私募，5家收到監管函

2018年2月27日，江蘇證監局發布消息稱，根據關于2018年私募基金專項檢查的總體部署，將組織實施2018年轄區私募基金專項檢查分層隨機抽取工作，共抽中12家私募機構。根據隨機抽取結果顯示，江蘇卓正盈泰股權投資基金，太平國發（蘇州）資本、無錫樂金投資、南京雷奧投資、億鑫股權投資基金、億匯基金、江蘇壹澤資本、江陰睿信投資、無錫錦熙投資、南通金信通達投資、南通金信至盟投資等私募基金被列入檢查對象。

根據江蘇證監局的數據顯示，截至2017年底，江蘇地區共有1024家私募基金管理人，此次抽中12家私募基金管理占到總數的1.17%。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，經過半年多的檢查，9月15日，江蘇證監局發布公告稱，在上次抽查的12家私募中，有5家私募由于存在各種違規問題而被監管層采取出具監管函等措施，并要求整改。

其中，江蘇壹澤資本投資管理有限公司除了部分基金未對投資者進行風險識別能力評估之外，還有部分從業人員未取得基金從業資格。值得注意的是，公司還存在著篡改基金合同中部分投資者資料，向投資者隱瞞及提供虛假信息，在基金凈值跌破止損線后，偽造投資者簽名簽署基金補充協議，繼續投資運作。對此監管層決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

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億鑫投資管理揚州有限公司部分從業人員未取得基金從業資格，未按規定妥善保存投資決策等資料，部分基金未對投資者進行風險識別能力評估，未建立防范利益沖突的機制。值得注意的是，該私募還向托管機構隱瞞基金投資標的的真實估值信息，以高估的虛假凈值為部分投資者辦理基金贖回并提取業績報酬。對此監管層決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

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南通金信通達投資管理有限公司的問題有三：兩只基金未按規定備案；西藏荷塘投資中心的執行事務合伙人變更之后未及時辦理信息變更；兩只基金未對投資者進行風險識別能力評估。監管層責令公司在2018年9月14日前對上述行為予以改正，并向江蘇證監局提交書面整改報告。

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另外，無錫樂金投資管理有限公司未及時備案曾經管理的基金，其次是向非合格投資者募集，監管層決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

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超級牛散周信鋼旗下私募南京雷奧再次違規操作

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，超級牛散、“香水大王”周信鋼旗下的南京雷奧投資管理有限公司也因為違規而被出具監管函。主要原因是因為該公司通過互聯網公開宣傳，公司于2016年12月26日通過公司網站發布《雷奧2期基金出（受）讓公告》，并且通過公司網站披露雷奧2期證券投資基金的凈值。其次是未及時更新所管理私募基金的投資運作情況，公司管理的雷奧2期、3期證券投資基金的基金經理發生變更后，未及時在基金業協會進行填報更新。

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據基金業協會數據顯示，南京雷奧投資在協會的登記備案時間為2015年7月9日，公司在協會登記備案的私募產品有2只：雷奧2期證券投資基金和雷奧3期證券投資基金，公司法定代表人為周信鋼。周信鋼從1984年1月開始截至2017年6月，期間均在化妝品以及香精香料香水公司任職，所以被人稱為“香水大王”。雖說雷奧投資成立于2015年6月，相當年輕，不過其董事長周信鋼卻不簡單。2018年5月份，因周信鋼及其一致行動人舉牌康躍科技瞞而不報，被山東證監局開出了共計40萬元的罰款。

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山東證監局的行政處罰書顯示，自2014年9月24日起，周信鋼及其妻女李欣、周晨的共7個賬戶參與交易康躍科技股票，至2016年7月25日合計持股4.9909%。2016年7月26日，周信鋼操盤的雷奧3期基金賬戶又買入0.2458%的股份，持股比例升至5.2367%，突破舉牌線。據此，山東證監局對南京雷奧給予警告，并處以30萬元罰款；同時對周信鋼給予警告，并處以10萬元罰款。對此周信鋼提出申辯稱，雷奧由中國銀河資管全權負責基金外包服務，由于內部信息未能與周信鋼本人及時溝通，導致違規事項。

實際上自2007年踏足資本市場以來，周信鋼在“舉牌不報”及“短線交易”等違規紅線上栽了多個跟頭，領到多張罰單。2007年，周信鋼利用本人、妻、女、南京歐亞、圣美倫5個證券賬戶交易美欣達（現名“旺能環境”），達到舉牌線不報，也未停止買賣股票；2014年，周家賬戶組在交易永利帶業（現名“永利股份”）、海聯訊時，又“舉牌不報”，并且還出現了短線交易的情況；2016年3月，周家賬戶組交易新元科技，舉牌未報，且后續還進行增減持操作，至12月8日，周家持股達到7.87%。