每經記者｜楊建    每經編輯｜何劍嶺    

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近期在各大私募群里不斷有關于尋找私募高管掛職的小廣告，甚至是不用到公司坐班也可以“白拿”10萬的年薪，這么好的事到底是餡餅還是陷阱？對于掛職的專業人士而言，可能會面臨怎樣的風險呢？9月18日，基金業協會在官網上掛出了對3名基金從業人員的紀律處分復核決定書，這3人均被取消基金從業資格。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，從其申辯意見來看，上述3名基金從業人員均是由公司員工掛職的所謂“私募高管”。同時，基金業協會也認為3個的申辯理由不能成立，駁回其復核申請。

3名私募"假"高管違規掛名 被取消資格還被拉黑

9月18日，基金業協會在官網上掛出了對3名基金從業人員的紀律處分復核決定書，這3人均被取消基金從業資格，而從其申辯意見來看，上述3名基金從業人員均是由公司員工掛職的所謂“私募高管”。其中，2015年1月，鄭州百盛投資管理有限公司在基金業協會登記為私募基金管理人，王白羽作為鄭州百盛高級管理人員，通過資格認定方式一并取得基金從業資格。

由于出現違法違規情況，2016年，河南證監局對鄭州百盛出具警示函，但公司并沒有作出整改。2018年1月26日，河南證監局向基金業協會通報了鄭州百盛的違法違規行為：在被采取行政監管措施后，未按照有關要求對違規問題進行整改，且長期無具體經營場所，登記備案信息與實際情況嚴重不符。在4月12日，基金業協會注銷了鄭州百盛的私募基金管理人登記，并對王白羽作出了取消基金從業資格、加入黑名單一年的紀律處分。

圖片源自：中國證券投資基金業協會官方網站

王白羽對此決定表示不服，從王白羽的申辯意見來看，其在2014年7月至8月在鄭州百盛實習，并向鄭州百盛提供了包括證券從業資格考試成績單在內的相關資料，但對鄭州百盛當時申請私募基金管理人登記的具體情況并不知情。2017年9月，王白羽發現其從業資格已被鄭州百盛在基金業協會注冊后，多次同鄭州百盛協商要求進行變更登記，并曾向協會投訴反映了上述情況。但由于鄭州百盛已停止實際運營等原因始終未能解除基金從業資格信息的注冊，導致被一并紀律處分。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，另外兩名私募“假”高管的情形也差不多。肖瀟于2016年11月至2018年4月期間擔任深圳市德賦資產管理有限公司法人代表、總經理，2013年1月至2016年10月擔任深圳同盈項目主管，深圳同盈已于2017年2月因涉嫌刑事犯罪被深圳公安立案偵查；2018年2月，深圳證監局向基金業協會通報了德賦資產的違法違規情況：不配合監管部門調查；登記備案信息與實際情況嚴重不符；涉嫌向非合格投資者募集資金的違法違規行為，在明知深圳同盈已涉嫌刑事犯罪的情況下，仍然以私募基金名義募集資金并向其出借資金。

圖片源自：中國證券投資基金業協會官方網站

對此基金業協會根據深圳證監局的通報情況注銷了德賦資產私募基金管理人登記，并對肖瀟作出了取消基金從業資格、加入黑名單三年的紀律處分。肖瀟對此決定表示不服，向基金業協會申請紀律處分復核，請求撤銷《決定書》并恢復其基金從業資格。肖瀟的申辯意見稱，其一直以來僅是德賦資產的一名普通員工，從未履行高管實職并享受相應待遇，從未參與德賦資產及旗下基金產品的任何經營活動。被登記為德賦資產的法定代表人只是投資人的權宜之策，與德賦資產的違法違規行為沒有任何關系。

另外，朱慧珉于2017年9月至2018年1月期間擔任德賦資產結算專員，自2018年2月起擔任德賦資產合規風控負責人，2月28日離職。2015年10月至2017年2月期間，朱慧珉曾擔任深圳同盈投資總監，而深圳同盈已于2017年2月因涉嫌刑事犯罪被深圳公安立案偵查，并于2018年1月被基金業協會注銷管理人登記。

圖片源自：中國證券投資基金業協會官方網站

朱慧珉申辯意見顯示，其在進入德賦資產后一直作為一名普通員工工作，從未在管理層任職。2018年1月，公司負責人出于保牌需求，要求朱慧珉掛名合規風控負責人職位。朱慧珉作為公司普通員工難以拒絕領導提出的要求，便草率答應暫時掛名，但事實上并未從事風控工作。朱慧珉于2018年2月底從德賦資產離職，離職后也曾數次提出不能再掛名風控負責人，但公司負責人卻以無接替人選為由拒絕辦理高級管理人員變更。

不用坐班白拿10萬 邀你做私募高管是餡餅還是陷阱？

隨著私募行業的大發展，基金業協會也提高了門檻，要求私募機構的高管以及公司法人均要求具有基金從業資格。一些私募公司的高管并沒有取得基金從業資格，而私募要登記備案，基金從業資格是必不可少的。于是，有部分私募公司打起了“歪”注意——找人掛靠，甚至誕生了不少專門以尋找有基金從業資格人員掛靠私募公司高管或法定代表人為業的中介機構。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，近期在私募圈廣泛尋找有基金從業資格的人士掛靠私募公司的高管以及法人的小廣告屢見不鮮。例如有中介人士廣告稱：“基金從業資格證有償掛靠，要求年齡三十歲以上，全日制大專以上學歷，有五年以上金融行業相關工作經驗”。據一位業內中介人士介紹，目前由于基金從業考試的通過率較低，很多私募高管沒有從業資格，只有通過對外尋找持證掛職的形式來完成備案，甚至有中介打出了年薪10萬、不用坐班、還買社保的宣傳口號。

該業內中介人士還透露，目前他們對召進來的持證人士價格為：掛職高管為4000元到5000元左右的月薪，對外掛職的價格為月薪1萬元左右。因為掛職高管沒有什么風險，所以對于掛職的人來說，一年不工作到手也有4.8萬元到6萬元不等。而掛職法人代表由于有一定的風險，需要和他們簽署協議，所以招進來的價格為年薪7萬元到8萬元之間，對外掛出去的則是年薪10萬元起步，價格還可以談。

值得注意的是，隨著失聯私募越來越多，其背后私募高管掛職的亂象也逐漸浮出水面，而火山君（微信公眾號：huoshan5188）也曾經以獨家報道的方式披露了中精國投旗下的票據私募產品兌付逾期事件。在此事件中，實際上中精國投這個私募公司是在2017年6月27日從其他私募手里買來的殼私募，由于公司總經理沒有基金從業資格，公司法定代表人董杰實際上竟是中精國投的銷售人員。

那么不用上班年薪就有10萬元，這么好的事到底是餡餅還是陷阱？對此有業內人士指出，持證人員掛職私募公司將面臨極大的法律風險，因為這些公司一旦出現問題的話，作為公司的法人代表，是要負首要責任的。

而私募排排網合規部副總監溫志飛此前接受火山君（微信公眾號：huoshan5188）采訪時也表示，目前協會對高管掛職是重點關注的，除了要有從業資格，也要看從業背景。如果專業人士出賣自己的基金從業資格的話，也會影響到聲譽問題。現在協會加強了對機構及個人的信用管理，一旦私募公司出現問題，公司的法人代表就會承擔較大的法律責任。