每經記者｜陳晨    每經編輯｜杜宇    

圖片來源：視覺中國

日前，深圳證監局發布了關于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在針對轄區證券基金期貨經營機構的有效投訴件共237件中，證券經營機構157件，占比逾六成，其中投訴量居前的公司分別為國盛證券資管總部及在深營業部、中投證券總部及在深營業部以及招商證券總部及在深營業部。

逾期未兌付等問題引發的投訴大幅增長

火山君（微信公眾號：huoshan5188）從深圳證監局官網獲悉，深圳證監局共收到針對轄區證券基金期貨經營機構的有效投訴共計237件，比上季度減少36件。其中，證券經營機構157件，占比66.2%，基金公司60件，占比25.3%；期貨經營機構5件，占比2.1%；證券投資咨詢機構15件，占比6.3%。

這些投訴按照機構首要責任轉經營機構辦理179件，由深圳證監局自行辦理58件。

此外，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，從上述投訴事項反映的類型看，規范性經營問題成了投訴的核心，多達138件，占比近六成。此外還包括客戶服務26件、開銷戶問題24件，系統問題9件，申購贖回問題7件，逾期兌付6件等。

值得注意的是，雖然逾期兌付僅有6件，但是深圳證監局卻指出，今年二季度，因資產管理計劃逾期未兌付等問題引發的的對資管計劃管理人的投訴大幅增長。投訴人反映，投資者要求管理人召開投資人大會，但管理人未能盡責履職。

此外，針對證券經營機構服務質量的投訴亦有所增長。投訴內容主要涉及基金手續費率變更未向投資者履行告知義務、未對投資者更新身份信息及開銷戶提供便利等。深圳證監局提出，請各經營機構妥善處理服務糾紛，做好投資者溝通工作，不斷提高服務質量。

3券商投訴量居前

從上述有效投訴中不難看出，涉及證券經營機構的問題占比最大，多達六成，深圳證監局表示，2018年4~6月，共收到到針對證券經營機構的投訴件共157件，涉及27家證券公司或證券營業部。

從反映的問題來看，規范經營問題91件、開銷戶問題22件、系統問題9件、從業人員7件、客戶服務問題18件、逾期兌付問題5件、其他問題5件。其實，這也是證券經營機構通病，比如山西證監局在日前的通報中也表示，上半年收到針對證券經營機構的投訴所反映的問題主要是開銷轉戶、服務態度、理財產品違約等問題。

火山君（微信公眾號：huoshan5188），投訴量居前的公司中，投訴最多的是國盛證券資管總部及在深營業部，多達31件，占到針對證券經營機構總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營業部，投訴24件，其次是招商證券總部及在深營業部，投訴22件。

國盛證券資管投訴排在首位，這或許與國盛證券資管“踩雷” 凱迪生態的債務違約事件不無關系。國盛證券資管今年5月發布公告，對旗下神鷹118號凱迪生態資管計劃進行風險提示。國盛證券資管稱，上市公司凱迪生態中期票據近期違約、主體評級下降及被證監會立案調查等事項，有可能導致凱迪生態對信托貸款償還能力下降，從而對上述資管計劃造成損害。

此事一出，市場上對于國盛證券資管議論便席卷而來。國盛證券資管此前還“踩雷”過千山藥機、龍力生物兩家上市公司，產品均為“神鷹”系列。

基金、期貨、咨詢機構均被投訴

除了涉及證券經營機構問題的投訴較多外，涉及基金公司的投訴也不少，深圳證監局披露，今年二季度收到針對基金公司的投訴件共60件，涉及13家基金公司，其中投訴量居前的為博時基金（15件）、鵬華基金（11件）、大成基金（6件）。

反映的問題主要包括：規范經營問題42件、客戶服務問題7件、開銷戶問題1件、信息披露問題1件、申購贖回問題7件、逾期兌付問題1件、其他問題1件。

還有，涉及期貨經營機構的投訴共5件，涉及3家期貨公司或期貨營業部，其中金瑞期貨就占據了3件，而反映的問題也主要是規范性經營問題、信息披露問題和平倉問題。

此外，也有針對證券投資咨詢機構的投訴件共15件，涉及4家證券投資咨詢公司，其中深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司一家就被投訴了12件，而對咨詢機構的投訴中，反映最多的是虛假宣傳問題。