每經記者｜楊建    每經編輯｜何劍嶺 謝欣    

藥石科技這只次新股在去年真可謂人盡皆知，該股上市開板后在68元左右，后來被炒到143元的高價，成為當時的超級牛股。

值得注意的是，去年12月初，前投行大佬趙建光、趙達虹、北京建元時代投資管理中心等合計持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，因為作為一致行動人在增持藥石科技股份達到5%時，未履行報告和信息披露義務，且在限制交易期內繼續增持的行為，9名責任人在5月7日被江蘇證監局采取出具警示函的監管措施。

藥石科技被舉牌一月后才公告

藥石科技從2017年11月以每股11.32元的發行價上市，到2018年1月16日創下收盤價歷史新高142.95元，公司股價區間累計漲幅高達1163%。在之前的1月15日，藥石科技的公告將投行大佬趙建光的舉牌行為公之于眾，這位投行大佬及其一致行動人累計購入公司股權觸及了5%的舉牌紅線。

實際上，趙建光的舉牌行為發生在公告發出的一個月前。據1月15日藥石科技披露的《簡式權益變動報告書》顯示，趙建光及一致行動人于2017年12月6~12月8日，通過深交所累計買入藥石科技29.38萬股，占公司總股本的0.4%。增持后，趙建光及一致行動人持有公司股份373.33萬股，股比增至5.09%。此次增持的一致行動人包括趙建光妻子趙達虹，以及與趙建光有關聯的北京建元博一投資管理合伙企業（有限合伙）等7家“建元系”基金。

上述增持的8位股東是在2017年12月6~8日三個交易日買進。2017年12月6日，在經歷前期多個漲停板之后，藥石科技的股價再上新臺階，當日報收75.06元，漲幅9.99%，此后又在2017年12月7日和8日連續兩個漲停板，股價飆升至90.83元。《每日經濟新聞》記者注意到，在上述增持日期內股價連續漲停的情況下，藥石科技曾于2017年12月11日晚間停牌核查相關原因，不過核查公告稱，并無需要信披事項。

距離上述增持已過去一個多月，藥石科技才發布公告披露這一事宜。根據相關法律法規，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到上市公司已發行股份的5%時，應當在事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，并通知上市公司予以公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

投行大佬趙建光被出具警示函

5月7日，江蘇證監局的公告顯示，對趙建光、趙達虹、北京建元時代投資管理中心等9名責任人員采取出具警示函的監管措施。經查，趙達虹、北京建元時代投資、北京建元超虹投資、北京建元鑫鉑股權投資、北京建元博一投資、北京建元泓賡投資、北京建元開艷股權投資、北京建元鉑睿股權投資的證券賬戶于2017年12月6日至2017年12月8日期間，通過深交所競價交易買入藥石科技流通股29.38萬股，占藥石科技總股本的0.4%。

由于這29.38萬股的買入，致使趙建光、趙達虹、建元時代、建元超虹、建元鑫鉑、建元博一、建元泓賡、建元開艷、建元鉑睿合計持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，而上述人士作為一致行動人在增持藥石科技股份達到5%時，未履行報告和信息披露義務，且在限制交易期內繼續增持。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定。而江蘇證監局根據相關規定，決定對趙建光等9名責任主體采取出具警示函的行政監管措施。

趙建光曾是國內投行大佬，據基金業協會的資料顯示，趙建光作為私募機構北京建元時代投資管理中心的法定代表人/執行事務合伙人，該基金成立于2014年5月20日。

從其工作履歷來看，趙建光曾在南方證券擔任投資銀行總部總經理，后來又擔任國信證券副總裁，隨后擔任國都證券執行總裁，在2008年2月至2017年4月期間成立了建元天華投資并任職總經理，此后在2011年4月至2017年4月期間擔任建元陽光投資的首席執行官。

據藥石科技招股書顯示，此次舉牌之前，趙建光便是藥石科技第八大股東，持有343.95萬股，占公司發行前總股本的6.25%，上市發行后稀釋至4.69%。趙建光及一致行動人顯然看中了藥石科技未來的潛力，在增持后，藥石科技的股價繼續上漲，邁向了百元股大關，并在2017年1月16日一路升至歷史新高。