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【打新違規 海通資管和光大資管多名高管被監管談話】3月28日晚間，上海證監局發布了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓，以及光大證券資管公司的總經理汪沛、合規總監兼首

2017-03-29 09:03:11

【打新違規 海通資管和光大資管多名高管被監管談話】3月28日晚間，上海證監局發布了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓，以及光大證券資管公司的總經理汪沛、合規總監兼首席風險官鄭孝平、投資主辦人沈吟、王杭等人采取監管談話措施的決定。經查，海通資管和光大資管旗下多只集合資產管理計劃在申購新股過程中，申報金額超過了集合計劃的現金總額，違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》等相關規定。（21世紀經濟報道）

責編 劉思琦

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【打新違規海通資管和光大資管多名高管被監管談話】3月28日晚間，上海證監局發布了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓，以及光大證券資管公司的總經理汪沛、合規總監兼首席風險官鄭孝平、投資主辦人沈吟、王杭等人采取監管談話措施的決定。經查，海通資管和光大資管旗下多只集合資產管理計劃在申購新股過程中，申報金額超過了集合計劃的現金總額，違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》等相關規定。（21世紀經濟報道）

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