每(mei)經編輯｜李智    

每經記者 李智 

今年1月，*ST海潤(run)（600401，收(shou)(shou)盤(pan)價2.54元）股東在提議“10轉20”高送(song)轉方案后大肆(si)減(jian)持，引(yin)發各方廣(guang)泛關注，而(er)后公司巨(ju)虧的(de)消息更(geng)是將這一(yi)事(shi)件(jian)推(tui)向輿論的(de)風(feng)口浪尖，證監會也啟動調查。10月14日，*ST海潤(run)公布收(shou)(shou)到中國(guo)證監會江(jiang)蘇(su)證監局下發的(de)《行政處(chu)罰事(shi)先(xian)告知書(shu)》。

違規各方均被處罰

14日，*ST海潤發布公告稱，公司收到江蘇(su)證監局《行政處罰事先告知書(shu)》。

經監管部門(men)查明，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及相關責任方存在多方面違(wei)法事(shi)實(shi)：首(shou)先，*ST海潤(run)、公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)原(yuan)股(gu)(gu)東江(jiang)蘇紫金電子集(ji)團、九(jiu)潤(run)管業(ye)、楊懷進(jin)，于(yu)1月23日披(pi)露(lu)的《2014年度利潤(run)分(fen)配(pei)預案預披(pi)露(lu)公(gong)(gong)(gong)告》和《關于(yu)海潤(run)光伏(fu)科技股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)2014年利潤(run)分(fen)配(pei)及資本公(gong)(gong)(gong)積(ji)轉增股(gu)(gu)本預案的提議》存在誤導性陳述；其次，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)原(yuan)股(gu)(gu)東九(jiu)潤(run)管業(ye)、江(jiang)陰愛納基、江(jiang)陰潤(run)達超比例減(jian)持(chi)情(qing)況未完整予以披(pi)露(lu)；此外，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)原(yuan)股(gu)(gu)東九(jiu)潤(run)管業(ye)從事(shi)短線(xian)交易。

根(gen)據相(xiang)關方的違規行為(wei)，《告知書》披(pi)露，對(dui)*ST海潤(run)、紫金(jin)電子、楊懷(huai)進給予(yu)警告，并處(chu)40萬(wan)(wan)元罰(fa)(fa)款；對(dui)公司原股(gu)東九潤(run)管業(ye)給予(yu)警告，并針(zhen)對(dui)其誤導(dao)性陳述的信披(pi)違法(fa)行為(wei)處(chu)以(yi)40萬(wan)(wan)元罰(fa)(fa)款，針(zhen)對(dui)其超比例減(jian)持未完整予(yu)以(yi)信披(pi)的違法(fa)行為(wei)處(chu)以(yi)30萬(wan)(wan)元罰(fa)(fa)款，針(zhen)對(dui)其短(duan)線交易(yi)違法(fa)行為(wei)處(chu)以(yi)5萬(wan)(wan)元罰(fa)(fa)款，以(yi)上合并處(chu)以(yi)75萬(wan)(wan)元罰(fa)(fa)款。此(ci)外，多名責(ze)任(ren)人也受(shou)到不同程度處(chu)罰(fa)(fa)。

回顧今年1月，*ST海潤(run)多位股東以(yi)“與所有股東分(fen)享公司(si)未來發(fa)(fa)展的(de)經營(ying)成(cheng)果”為理(li)由，提議(yi)了“10轉20”的(de)高(gao)送轉方(fang)案，帶動(dong)(dong)股價強勢大漲。然(ran)而，隨(sui)著相(xiang)關股東大肆減持及(ji)公司(si)巨虧消息被(bei)曝出，公司(si)股價卻出現連續大跌(die)，引(yin)發(fa)(fa)市場各方(fang)強烈關注。當(dang)時，《每日經濟新聞》也(ye)曾針對這一(yi)事件(jian)進(jin)行連續報道，證監會(hui)也(ye)隨(sui)之啟動(dong)(dong)調查。

違規事件引發余波

值(zhi)得一提(ti)的是(shi)，*ST海潤《行政處罰事先告知書(shu)》的曝光，并不(bu)是(shi)一個結束。

“截至目前，向我(wo)們咨詢索(suo)賠(pei)(pei)事(shi)宜的(de)投資者已近百(bai)人，初步(bu)預計海(hai)潤光(guang)伏將面臨(lin)千萬級別的(de)索(suo)賠(pei)(pei)訴(su)訟。”14日，上海(hai)杰賽律(lv)師事(shi)務所王智斌律(lv)師對記者表(biao)示。因受誤導買入該股(gu)票的(de)投資者，在短(duan)短(duan)數天內遭遇股(gu)價大(da)幅下跌(die)。

王智斌指出(chu)，證監會擬出(chu)具的行(xing)政處(chu)罰，使遭遇“黑天鵝(e)”事(shi)件的投(tou)資(zi)(zi)者有(you)(you)(you)了索(suo)(suo)(suo)賠(pei)的可(ke)能。凡在2015年1月(yue)23日至2月(yue)14日期(qi)間買入該股(gu)票且未(wei)在此期(qi)間全(quan)部清倉的投(tou)資(zi)(zi)者均具備初步的索(suo)(suo)(suo)賠(pei)資(zi)(zi)格。該類案件已(yi)有(you)(you)(you)成(cheng)功(gong)先例，比如投(tou)資(zi)(zi)者訴佛山(shan)照明(ming)虛(xu)假陳述索(suo)(suo)(suo)賠(pei)案，已(yi)有(you)(you)(you)近(jin)2000名投(tou)資(zi)(zi)者獲得(de)賠(pei)償。

此(ci)外，王智斌還表(biao)示，上市公司(si)引進戰(zhan)略投(tou)資者多(duo)以增(zeng)發股(gu)份(fen)(fen)方式進行(xing)，《上市公司(si)證(zheng)券發行(xing)管理(li)辦法(fa)》第(di)9條規(gui)定，上市公司(si)增(zeng)發股(gu)份(fen)(fen)需最(zui)近(jin)三十六(liu)個月內財務會計文件(jian)無虛假記載，且不存在(zai)包括“違(wei)(wei)反證(zheng)券法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規(gui)或規(gui)章，受(shou)到證(zheng)監會行(xing)政處罰”在(zai)內的(de)重大違(wei)(wei)法(fa)情形(xing)。

記者注(zhu)意到，就在不久之前，*ST海潤才終止了重大事項，原因是鑒于(yu)公司處(chu)于(yu)江(jiang)蘇證監(jian)局立案調查階段(duan)，在立案調查結論性意見(jian)未明確前，公司不得籌劃涉(she)及發行股(gu)份的相關重大事項。