每經編輯｜每經記者 王一鳴    

◎每經記者 王一鳴

近日，《每日經濟新聞》記者從上證所官網獲悉，中國建筑、中國化學、蘭州民百、中孚實業、兩面針五家公司、相關責任人分別因涉及短線交易、信息披露不準確、違規買賣等問題，受到上證所監管關注。

兩面針、中國建筑高管涉短線交易

經查明，今年1月6日，時任中國建筑副總裁的李百安買入中國建筑14000股，成交均價為7.09元/股。2月12日，李百安賣出中國建筑14000股，成交均價為5.82元/股。公司于2015年6月27日公告上述事項。

上證所稱，李百安作為公司高管，在買入公司股票后6個月內又賣出的行為，構成了《證券法》第47條規定的短線交易。李百安上述買賣股票行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》第1.4條、第3.1.4條、第3.1.6條規定，以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述事實和情節，根據有關規定，上證所監管一部做出如下監管措施決定：對李百安予以監管關注。

同樣存在短線交易問題的還有兩面針。經查明，2014年11月27日，時任兩面針職工董事莫瑞珖通過二級市場買入兩面針22500股，占公司總股本的0.004%。2014年11月28日至2015年2月25日，莫瑞珖又通過二級市場賣出公司股票，合計9800股，共獲利675.55元。莫瑞珖的上述買賣股票行為，未按相關規定向公司申報并在上證所網站進行公告。同時，莫瑞珖在買入公司股票后又在6個月內賣出的行為，構成《證券法》第47條規定的短線交易，因此遭到監管關注。

中孚實業、中國化學“信披不準確”

經查明，中孚實業于2014年確認關停小火電機組容量補償款2.39億元，作為固定資產處置收入。

確認關停小火電機組容量補償款收入使公司2014年度扭虧為盈，對公司影響重大，但公司對確認補償款收入及收到相應補償款的信息披露不及時、不完整。公司上述行為違反了《股票上市規則》第1.4條、第2.1條、第11.12.7條等有關規定。因此，上證所對中孚實業和時任董事長賀懷欽、時任財務工作負責人梅君、時任董事會秘書楊萍予以監管關注。

中國化學則因向第三方提供融資擔保金額較大，超過了公司2011年度經審計凈資產的10%。公司未在簽訂融資合作協議及后續相關協議時履行相應決策程序及信息披露義務，也未在相關擔保債務發生逾期后及時公告，因此違反相關規定。因此，中國化學及時任董事長金克寧、總經理陸紅星、董秘周耀君受到上證所監管關注。

此外，時任蘭州民百監事毛大波在今年6月8日買入11000股公司股票，成交均價15.652元/股。公司次日公告稱，因控股股東正在籌劃與公司有關的重大事項，公司股票自6月9日起停牌。

根據相關規定，上市公司董事、監事以及高級管理人員自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程至依法披露后2個交易日內，不得買賣本公司股票。毛大波在公司公告控股股東籌劃重大事項前1日買入公司股票的行為，違反了前述規定的要求。

不過，上證所亦稱，另經核實，監事毛大波未參與上述重大事項的籌劃，可酌情從輕處理。因此，對毛大波予以監管關注。