◎張茉楠

6月(yue)8日~12日，第19輪中美(mei)(mei)投資協定(ding)(ding)談判在北(bei)京(jing)舉(ju)行。本輪談判中，雙方首次交換(huan)了負面清單(dan)出價，并正式開啟負面清單(dan)談判，這標(biao)志著(zhu)談判進入到新階段，為(wei)正式達成中美(mei)(mei)雙邊投資協定(ding)(ding)（BIT）奠定(ding)(ding)了決定(ding)(ding)性基礎。

就本質而言(yan)，全球新一輪投資(zi)協定(ding)其實都是規則之爭。發(fa)達國家(jia)推動(dong)建(jian)立的自(zi)由貿易(yi)(yi)投資(zi)規則往往標(biao)(biao)準更(geng)高，涵蓋范圍更(geng)廣，不僅(jin)要(yao)取消或降低商(shang)品的關(guan)稅(shui)，還涵蓋安全標(biao)(biao)準、技術貿易(yi)(yi)壁壘等相關(guan)規定(ding)。而發(fa)展中(zhong)國家(jia)倡(chang)導的國際投資(zi)規則更(geng)注重(zhong)降低投資(zi)壁壘和稅(shui)收(shou)等基本投資(zi)權(quan)益。

中(zhong)(zhong)美BIT談判迄今已進行19輪。綜合來看，主要(yao)分歧(qi)集中(zhong)(zhong)在3個方面(mian)：

一是市場準入(ru)，即(ji)準入(ru)前國民待遇和負面清單問題，特(te)別是中美負面清單長短存在非(fei)常(chang)大的(de)差異(yi)；

二是(shi)公平(ping)競爭，主要涉及(ji)到中國(guo)(guo)國(guo)(guo)有企業以及(ji)競爭中立(li)問題(ti)；

三是(shi)權益保障，主要涉及(ji)金融服務、稅(shui)收以及(ji)補償(chang)標準等問題(ti)。

相(xiang)對于后兩個方(fang)面，第一方(fang)面更加重要。

目前(qian)，世界上至少有77個國(guo)(guo)(guo)家采用了“準入前(qian)國(guo)(guo)(guo)民待(dai)遇＋負(fu)面清(qing)單”的(de)(de)外資管理模式，許多區域(yu)性貿易(yi)安排也采取了這種外資管理模式。尤其值得關注的(de)(de)是，美國(guo)(guo)(guo)力推的(de)(de)跨(kua)太平洋戰略經濟伙伴(ban)協(xie)定（TPP）、跨(kua)大西(xi)洋貿易(yi)和投(tou)(tou)資伙伴(ban)協(xie)議（TTIP）等貿易(yi)協(xie)定談判(pan)，將未(wei)來開放的(de)(de)重點聚焦在投(tou)(tou)資等領域(yu)，全力打造新一代(dai)國(guo)(guo)(guo)際(ji)投(tou)(tou)資貿易(yi)規則。“準入前(qian)國(guo)(guo)(guo)民待(dai)遇＋負(fu)面清(qing)單”的(de)(de)外資管理模式成為引領國(guo)(guo)(guo)際(ji)投(tou)(tou)資規則發展的(de)(de)新風向。

作為世界貿(mao)易(yi)大國(guo)(guo)(guo)，中國(guo)(guo)(guo)融入(ru)國(guo)(guo)(guo)際經濟(ji)規則體系的(de)(de)程度正在逐漸加深(shen)。聯合國(guo)(guo)(guo)貿(mao)易(yi)和發展會議2014年1月發布的(de)(de)《全球投(tou)(tou)資趨勢監(jian)測報告》顯示，2013年流入(ru)中國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)外國(guo)(guo)(guo)直接投(tou)(tou)資達(da)1270億美元，穩居(ju)世界第(di)二，與美國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)差距(ju)縮小到(dao)320億美元。

商(shang)務(wu)部的統(tong)計數據顯示，僅(jin)2013年全年新設立外(wai)商(shang)投(tou)資企業就達22773家。可以說，負面清單(dan)模(mo)式是中國外(wai)商(shang)投(tou)資管(guan)理體制和政府(fu)管(guan)理經濟方式的一(yi)次根本性變革。

2013年之(zhi)前(qian)，我國(guo)外(wai)(wai)商(shang)(shang)管(guan)理模式一直采取(qu)的是準入后國(guo)民待遇和(he)正面清單的模式，對(dui)外(wai)(wai)商(shang)(shang)直接投資(zi)(zi)(zi)進(jin)入進(jin)行審批(pi)，通過外(wai)(wai)商(shang)(shang)投資(zi)(zi)(zi)產(chan)業(ye)指導目(mu)錄對(dui)外(wai)(wai)商(shang)(shang)投資(zi)(zi)(zi)產(chan)業(ye)進(jin)行引導和(he)管(guan)理，外(wai)(wai)商(shang)(shang)投資(zi)(zi)(zi)項目(mu)分為鼓勵類(lei)、允許類(lei)、限制類(lei)和(he)禁止類(lei)。

十(shi)八(ba)屆三中(zhong)全會后，我國放(fang)寬外商(shang)投(tou)(tou)資(zi)準入，推(tui)進服(fu)務領域的投(tou)(tou)資(zi)自由化，將(jiang)外商(shang)投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目由核準制(zhi)改(gai)為備案制(zhi)，將(jiang)外商(shang)投(tou)(tou)資(zi)企業合同章(zhang)程審批改(gai)為備案管理。

近期，國務院辦公廳印發了(le)《自(zi)由貿易試驗區外(wai)商(shang)投(tou)資準入(ru)特別管理(li)措(cuo)施(shi)（負面(mian)清(qing)單）》。這份(fen)負面(mian)清(qing)單保留了(le)122項(xiang)特別管理(li)措(cuo)施(shi)，相(xiang)比上海(hai)自(zi)貿區的第(di)一版負面(mian)清(qing)單中的190項(xiang)管理(li)措(cuo)施(shi)和(he)第(di)二版負面(mian)清(qing)單的139項(xiang)管理(li)措(cuo)施(shi)，有了(le)更大程度(du)的開放。

美國投資(zi)協(xie)定(ding)新范本確立(li)了目(mu)前世界上(shang)最高(gao)水(shui)平的(de)投資(zi)規則，在投資(zi)準入(ru)、權益保障、環境、勞(lao)工、業績要(yao)求、透明度、爭端解決等條款(kuan)方面，較(jiao)之我國對外商簽定(ding)投資(zi)協(xie)定(ding)的(de)慣常做法均有更高(gao)要(yao)求。

由于當(dang)前(qian)國(guo)際(ji)投(tou)資體(ti)系尚沒有像多邊(bian)貿易體(ti)系那樣完整，因(yin)此中美(mei)雙邊(bian)投(tou)資協定還會面臨(lin)規則標準(zhun)的不確定性(xing)。

此外(wai)，中(zhong)美BIT潛在(zai)(zai)的(de)(de)(de)沖擊影響也同樣存在(zai)(zai)，例(li)如，在(zai)(zai)美國參與(yu)的(de)(de)(de)投資協(xie)議中(zhong)包(bao)括服務(wu)行(xing)(xing)業(ye)，在(zai)(zai)市(shi)場準(zhun)入方面，美國的(de)(de)(de)雙邊(bian)投資協(xie)議采取的(de)(de)(de)是(shi)“反(fan)向(xiang)列舉法”，即只要(yao)沒有例(li)外(wai)列舉的(de)(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)，都是(shi)東道(dao)國需要(yao)采取完全自由化政策的(de)(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)。這(zhe)將使發展中(zhong)國家(jia)無法預測未來(lai)并保(bao)護本國企(qi)業(ye)。

與(yu)此同時，投資(zi)協議中(zhong)知識產(chan)(chan)權(quan)同樣被列入了投資(zi)的(de)范圍，當外國投資(zi)者(zhe)(zhe)認為自身的(de)知識產(chan)(chan)權(quan)遭(zao)受(shou)侵犯或(huo)者(zhe)(zhe)間接(jie)征用時，就可以采用投資(zi)協議中(zhong)的(de)相關(guan)條(tiao)款要求東道國做(zuo)出賠償或(huo)者(zhe)(zhe)直接(jie)起訴東道國政府。

這對(dui)尚未(wei)建立起良好的(de)知識產權制度環境的(de)中國(guo)而言，將(jiang)是非常大(da)的(de)挑戰(zhan)。

因(yin)此，如(ru)何把握BIT中(zhong)的權利義務(wu)，建立適合(he)中(zhong)國發展(zhan)的規則(ze)顯得猶(you)為重要。 （作者為中(zhong)國國際經濟(ji)交流(liu)中(zhong)心副研究員）