每經編輯｜孫嘉夏(xia)    

每經記者 孫嘉夏 發自(zi)上海

5月(yue)7日下午，投資者王某訴(su)華(hua)鑫股份（600621.SH）、儀電集(ji)團(tuan)虛(xu)假陳述民事賠償(chang)一(yi)案，于上(shang)海市(shi)一(yi)中(zhong)院開庭。

上海天(tian)銘律師(shi)事務所律師(shi)宋一欣告訴《每日經濟新聞》記者，根據《證券法(fa)》及最高(gao)法(fa)院關于虛(xu)假陳述司法(fa)解釋(shi)的(de)有(you)關規定，上市公司控股股東因虛(xu)假陳述而受(shou)到(dao)證監會行(xing)政處(chu)罰(fa)的(de)，相關權益(yi)受(shou)損的(de)投資者可以向(xiang)有(you)管轄權的(de)法(fa)院提起(qi)民事賠(pei)償訴訟(song)。

記者于(yu)庭審現場(chang)獲悉(xi)，當(dang)(dang)日庭審的焦點主要集(ji)中于(yu)華鑫股(gu)份是否應(ying)與控(kong)股(gu)股(gu)東共同承擔民事(shi)賠(pei)償責任等(deng)問題。此外，原、被告雙方均當(dang)(dang)庭表(biao)達了和解的意愿。

此前，華鑫股份曾于2013年(nian)9月3日公告，稱(cheng)公司(si)收到儀電(dian)集團(tuan)轉來的中國證監會【2013】33號《行政(zheng)處罰決定書(shu)》。

決定書內容顯示，經查明，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)通(tong)(tong)過(guo)直接(jie)持股(gu)以(yi)及通(tong)(tong)過(guo)上(shang)海(hai)(hai)興(xing)正投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)發(fa)展(zhan)管理中心（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)興(xing)正投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)）持股(gu)上(shang)海(hai)(hai)敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)有限公(gong)司（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)）、上(shang)海(hai)(hai)華(hua)銘(ming)(ming)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)有限公(gong)司（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)華(hua)銘(ming)(ming)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)），對(dui)敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、華(hua)銘(ming)(ming)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)具有股(gu)權(quan)控(kong)制關系。此外(wai)，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)對(dui)敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、華(hua)銘(ming)(ming)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)人(ren)事(shi)、財務(wu)、投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決策均(jun)有控(kong)制權(quan)。2008年5月(yue)，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)與儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)本部工會簽訂《委(wei)托持股(gu)協議》，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)本部工會以(yi)代持有的(de)方式持有儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)對(dui)興(xing)正投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)100%股(gu)權(quan)。2008年6月(yue)2日，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)與敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、華(hua)銘(ming)(ming)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)合(he)計持有“上(shang)海(hai)(hai)金陵(ling)”（即華(hua)鑫股(gu)份前身）股(gu)權(quan)比(bi)(bi)例7.59%（其(qi)中儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)直接(jie)持股(gu)0.43%），超(chao)過(guo)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司總(zong)股(gu)本的(de)5%，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)應當予(yu)以(yi)披露。2008年6月(yue)3日，上(shang)海(hai)(hai)市(shi)(shi)國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委(wei)將所持“上(shang)海(hai)(hai)金陵(ling)”股(gu)權(quan)轉至儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)名下后，儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)與敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、華(hua)銘(ming)(ming)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)合(he)計持有“上(shang)海(hai)(hai)金陵(ling)”股(gu)權(quan)比(bi)(bi)例為24.95%（其(qi)中儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)直接(jie)持股(gu)17.71%），儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)仍未對(dui)合(he)計持股(gu)情況進行披露。2010年5月(yue)10日，敏(min)(min)特(te)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)將所持“上(shang)海(hai)(hai)金陵(ling)”股(gu)票通(tong)(tong)過(guo)大(da)宗交易轉讓給儀(yi)(yi)(yi)(yi)電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)。

調查結果顯示，儀電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)的(de)行為(wei)違(wei)反了(le)《證(zheng)券法》第八十六條(tiao)第一款的(de)規定(ding)，并構成了(le)《證(zheng)券法》第一百(bai)九十三條(tiao)所述的(de)行為(wei)。此后，證(zheng)監會依(yi)此決(jue)定(ding)對儀電(dian)(dian)集(ji)團(tuan)給(gei)予警告，并處以30萬元罰(fa)款。

宋一(yi)欣律師認為，根(gen)據證監會處罰決定，可(ke)以(yi)認定儀電(dian)集團信披(pi)違規行為構成證券(quan)虛(xu)假(jia)陳(chen)述，權益受損投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)可(ke)以(yi)向(xiang)上海一(yi)中(zhong)院起訴儀電(dian)集團索(suo)賠損失。且在(zai)2008年6月2日至2010年5月10日期間買入華鑫股(gu)份(fen)，并在(zai)2010年5月10日之后賣出或繼續持股(gu)的投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)仍可(ke)參(can)與(yu)索(suo)賠。

在當日的(de)庭審(shen)中，上(shang)市公司華鑫股份與儀電集團共(gong)同(tong)被列為被告。被告方代理律(lv)師(shi)(shi)則(ze)(ze)表(biao)示(shi)，證監會并沒有對華鑫股份進(jin)行處罰，且上(shang)市公司不是具(ju)體實施方，因此不應(ying)共(gong)同(tong)承(cheng)擔(dan)責(ze)任。宋一欣律(lv)師(shi)(shi)則(ze)(ze)向記者表(biao)示(shi)，華鑫股份作為上(shang)市公司，是股票發行人，也應(ying)對控股股東的(de)行為負責(ze)。