每(mei)經編輯｜每(mei)經記者 王(wang)一鳴(ming)    

◎每經記者 王一鳴

《每日經濟新聞(wen)》記者從上證所(suo)獲悉(xi)，4月(yue)1日，上證所(suo)對長園集團（600525，收(shou)盤價19.53元(yuan)）股東上海復(fu)星高科(ke)技（集團）有(you)限公司(si)（以(yi)下簡稱(cheng)復(fu)星集團）和曙(shu)光股份（600303，收(shou)盤價7.66元(yuan)）及(ji)有(you)關(guan)責(ze)任人(ren)予以(yi)監管關(guan)注的(de)決定，前者因短線交易涉及(ji)違規，后(hou)者在募(mu)集資金(jin)存儲和使用上存在違規行(xing)為。

上(shang)證所發給復(fu)星集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的監管(guan)函顯(xian)示：經查明(ming)，截(jie)至(zhi)(zhi)2014年(nian)6月23日，復(fu)星集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)持有長園(yuan)集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)股份(fen)(fen)4317.55萬(wan)股，占長園(yuan)集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)總股本的5%。2014年(nian)10月15日至(zhi)(zhi)16日期(qi)間，復(fu)星集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)累計買入(ru)長園(yuan)集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)300萬(wan)股。之后，復(fu)星集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)未遵守(shou)《證券法》第47條關于(yu)(yu)六(liu)個月內禁止反(fan)向交易的有關規定，又(you)于(yu)(yu)2015年(nian)1月5日至(zhi)(zhi)15日期(qi)間累計賣出(chu)長園(yuan)集(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)股份(fen)(fen)189.68萬(wan)股，構成(cheng)短線交易的違規行為。

復星集(ji)團(tuan)(tuan)的上(shang)(shang)述行為(wei)違反了《上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)股票上(shang)(shang)市(shi)規(gui)則》（以下簡(jian)稱《股票上(shang)(shang)市(shi)規(gui)則》）第1.4條(tiao)、第3.1.7條(tiao)等有關規(gui)定。鑒(jian)于復星集(ji)團(tuan)(tuan)存在主動報告，違規(gui)交易(yi)股份占上(shang)(shang)市(shi)公司總股本的比例(li)較低等情節(jie)，上(shang)(shang)證(zheng)(zheng)所(suo)上(shang)(shang)市(shi)公司監管(guan)一部決(jue)定對復星集(ji)團(tuan)(tuan)予以監管(guan)關注。

在曙光(guang)股(gu)份方面(mian)，除了公(gong)司本身外，受到上證所(suo)監管關注的還有時任(ren)公(gong)司董事長李進巔、時任(ren)財務(wu)總(zong)監于紅以及(ji)時任(ren)董秘那濤(tao)。相關監管函顯示，經查明，曙光(guang)股(gu)份在募集(ji)資金(jin)存(cun)儲和使用上存(cun)在如(ru)下違(wei)規行(xing)為：

1、公司(si)(si)于(yu)2014年3月31日從(cong)募集資金專戶轉(zhuan)出8000萬元至公司(si)(si)其他銀(yin)行賬戶，并(bing)于(yu)次日轉(zhuan)回。公司(si)(si)未履行信息披露義務，亦未取(qu)得保薦人同(tong)意(yi)。

2、公(gong)(gong)司(si)于2014年(nian)6月(yue)13日(ri)從募(mu)(mu)集(ji)(ji)資金(jin)專戶(hu)向富煌(huang)鋼(gang)構（002743，收盤價26.76元）支付人民幣450萬元，用于代子公(gong)(gong)司(si)償還(huan)工程(cheng)(cheng)款項，子公(gong)(gong)司(si)于2014年(nian)12月(yue)19日(ri)將450萬元歸還(huan)至募(mu)(mu)集(ji)(ji)資金(jin)專戶(hu)。公(gong)(gong)司(si)未履(lv)行改變募(mu)(mu)集(ji)(ji)資金(jin)投向的決策程(cheng)(cheng)序和信息披露義務，亦未取(qu)得保薦人同意(yi)。

上(shang)(shang)證所(suo)表示，曙光股份(fen)上(shang)(shang)述行為違(wei)反了(le)《股票(piao)(piao)上(shang)(shang)市規(gui)(gui)則(ze)(ze)》第(di)(di)(di)1.4條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)2.1條(tiao)(tiao)及(ji)《募集(ji)(ji)資金(jin)管(guan)(guan)理辦(ban)法》第(di)(di)(di)7條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)10條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)21條(tiao)(tiao)和第(di)(di)(di)26條(tiao)(tiao)等(deng)有關(guan)規(gui)(gui)定(ding)；公司時任(ren)董(dong)事(shi)長李進巔、財務總監于紅和董(dong)事(shi)會秘(mi)書那濤未勤勉盡責，違(wei)反了(le)《股票(piao)(piao)上(shang)(shang)市規(gui)(gui)則(ze)(ze)》第(di)(di)(di)2.2條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)3.1.4條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)3.1.5條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)3.2.2條(tiao)(tiao)和《募集(ji)(ji)資金(jin)管(guan)(guan)理辦(ban)法》第(di)(di)(di)4條(tiao)(tiao)的規(gui)(gui)定(ding)以及(ji)在《董(dong)事(shi)（監事(shi)、高(gao)級管(guan)(guan)理人員）聲(sheng)明及(ji)承諾書》中做出的承諾，對公司的違(wei)規(gui)(gui)行為負有相(xiang)應責任(ren)。

鑒(jian)于公司上(shang)述違(wei)規行為情節較輕，未造成募集資金實際損失(shi)，上(shang)證(zheng)所上(shang)市公司監(jian)管一部決定對公司及責(ze)任(ren)人董事(shi)長李進巔(dian)、財務總(zong)監(jian)于紅和董事(shi)會秘書(shu)那(nei)濤予(yu)以監(jian)管關注。