每經(jing)編輯｜每經(jing)記者 金微 發自(zi)北京    

◎每經(jing)記(ji)者 金微 發自北(bei)京

近日，新(xin)三板連續出現多起(qi)異常(chang)交易，多只(zhi)股票以超高價格(ge)交易，其中華恒生物(wu)更是(shi)出現99999.99元/股的報單，成交價格(ge)高達千元。以“中山幫”為代(dai)表的投資者，被(bei)指進行高價對倒股票交易。

全(quan)國股轉公司副總經(jing)理隋強(qiang)在昨天的(de)新(xin)聞(wen)發(fa)布會上表示(shi)(shi)，上述交(jiao)易(yi)行為(wei)涉嫌違(wei)反新(xin)三板規(gui)(gui)則，干擾(rao)了(le)市(shi)場秩(zhi)序和市(shi)場價(jia)格形成機(ji)制，新(xin)三板態(tai)度(du)堅(jian)決明確，堅(jian)持零容忍，堅(jian)決處理絕(jue)不姑息。著名經(jing)濟(ji)學家宋清輝向《每日(ri)經(jing)濟(ji)新(xin)聞(wen)》記者表示(shi)(shi)，新(xin)三板異(yi)常交(jiao)易(yi)行為(wei)干擾(rao)市(shi)場秩(zhi)序和市(shi)場價(jia)格形成機(ji)制，理應(ying)嚴打各種違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)的(de)交(jiao)易(yi)行為(wei)。

股(gu)轉系統調查“中(zhong)山幫”

全國股(gu)轉(zhuan)公(gong)司交易(yi)監察系統顯示，2015年3月23日(ri)至27日(ri)，共有40筆交易(yi)以超高(gao)價格成交，涉及協議轉(zhuan)讓(rang)股(gu)票包括(kuo)華(hua)恒生物、中科(ke)軟、冰(bing)洋科(ke)技等8只股(gu)票。

其(qi)中，昌信農貸成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)24筆，成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)價格(ge)118元至520元不等；聯宇技術(shu)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)4筆，成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)價格(ge)均為120元；新(xin)網(wang)程2筆，成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)價格(ge)分別(bie)為150元和198元；富機達能、同輝佳視(shi)、冰洋科技各成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)1筆，成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)價格(ge)分別(bie)為120元、120元、288.88元。

上述股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易中，成(cheng)交(jiao)(jiao)價(jia)(jia)格最高的(de)(de)是(shi)(shi)華恒(heng)生(sheng)物(wu)(wu)，共成(cheng)交(jiao)(jiao)6筆(bi)，成(cheng)交(jiao)(jiao)價(jia)(jia)格110元至1058元不等。“參與(yu)華恒(heng)生(sheng)物(wu)(wu)股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易的(de)(de)賬戶在(zai)(zai)交(jiao)(jiao)易報(bao)價(jia)(jia)中出現(xian)了千(qian)元，甚至99999.99元/股(gu)的(de)(de)買(mai)賣(mai)報(bao)單，你(ni)覺得這是(shi)(shi)正常的(de)(de)交(jiao)(jiao)易行為(wei)嗎？”隋強在(zai)(zai)發布會上反問(wen)。《每日經(jing)濟新(xin)聞(wen)》記者了解到(dao)，華恒(heng)生(sheng)物(wu)(wu)于2014年8月22日在(zai)(zai)新(xin)三板掛牌，截至今年3月31日收(shou)盤，華恒(heng)生(sheng)物(wu)(wu)收(shou)盤價(jia)(jia)為(wei)1058.00元。去(qu)年12月12日，華恒(heng)生(sheng)物(wu)(wu)股(gu)東(dong)操作股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易系統時出現(xian)重大(da)失誤，將原(yuan)本(ben)計(ji)劃(hua)轉讓給特定對象的(de)(de)股(gu)票(piao)誤操作轉讓給其他投資者，并將交(jiao)(jiao)易價(jia)(jia)格定為(wei)1元/股(gu)，讓三個投資者撿了個漏，從而引發糾紛，最終(zhong)華恒(heng)生(sheng)物(wu)(wu)訴(su)諸法(fa)律追討這些股(gu)份。

記者(zhe)發(fa)現(xian)，烏龍指(zhi)事件(jian)中(zhong)，以1元/股“撿漏”華恒生物的有3位投(tou)資(zi)者(zhe)，除兩位自(zi)然(ran)人投(tou)資(zi)者(zhe)外，還有一位投(tou)資(zi)者(zhe)為中(zhong)山市廣安居企業投(tou)資(zi)管理有限公司，而該機構(gou)投(tou)資(zi)者(zhe)出現(xian)在了這(zhe)次高價交易中(zhong)。

根(gen)據股轉系統(tong)提供(gong)的材(cai)料介紹，異常交(jiao)易雙(shuang)方主要(yao)為托管(guan)于中(zhong)信證(zheng)券(quan)中(zhong)山(shan)(shan)市(shi)中(zhong)山(shan)(shan)四路證(zheng)券(quan)營業部的“中(zhong)山(shan)(shan)市(shi)廣(guang)安居企業投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)理有限(xian)(xian)公司(si)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)、“中(zhong)山(shan)(shan)市(shi)八通街(jie)商務服(fu)務有限(xian)(xian)公司(si)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)、“中(zhong)山(shan)(shan)市(shi)三寶股權投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)理有限(xian)(xian)公司(si)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)和“譚均(jun)豪(hao)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)等4個賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)。

在(zai)股票(piao)出現(xian)異常情況(kuang)后，全國股轉系統對4個賬(zhang)戶(hu)進行(xing)了強制性措(cuo)施，主要包括要求相關投(tou)(tou)資(zi)(zi)者提交(jiao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)說(shuo)明以及(ji)合(he)(he)規的承諾(nuo)，并將這些(xie)賬(zhang)戶(hu)納(na)入(ru)到重點(dian)監(jian)控的賬(zhang)戶(hu)中(zhong)。全國股轉公司交(jiao)易監(jian)察(cha)系統顯示，上述期間(jian)，超(chao)高(gao)價格申(shen)報合(he)(he)計263筆，涉(she)及(ji)九鼎投(tou)(tou)資(zi)(zi)、華恒生物(wu)、中(zhong)科軟、車頭制藥等61只協議轉讓股票(piao)，涉(she)及(ji)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者合(he)(he)計90名(ming)，其中(zhong)機構投(tou)(tou)資(zi)(zi)者8名(ming)，自然人投(tou)(tou)資(zi)(zi)者82名(ming)。

隋(sui)強說，這類交易行為(wei)嚴重干擾(rao)了市(shi)(shi)場(chang)(chang)正(zheng)常的交易秩序(xu)和正(zheng)常的價(jia)格形成機(ji)制，對市(shi)(shi)場(chang)(chang)產(chan)生了惡(e)劣的影響，涉嫌違反《全國(guo)中小企(qi)業股(gu)份(fen)轉讓(rang)系(xi)統股(gu)票(piao)轉讓(rang)細(xi)則（試行）》等相關(guan)規定。

“零容忍”打擊異常(chang)交(jiao)易(yi)

目前，新(xin)三板股權交易方式有兩種，即做(zuo)市(shi)轉(zhuan)讓和協議轉(zhuan)讓，競價(jia)交易尚未推出(chu)，而(er)股票交易的(de)異(yi)常(chang)也引(yin)起新(xin)三板指(zhi)數的(de)波(bo)動。此前，由(you)于做(zuo)市(shi)商(shang)的(de)失誤下單，導致(zhi)權重占比2.09%的(de)紅豆杉報(bao)價(jia)于3月(yue)20日出(chu)現盤(pan)中瞬間暴(bao)漲，進(jin)而(er)引(yin)起指(zhi)數大幅波(bo)動。

隋(sui)強(qiang)介紹，如(ru)果某只成分股(gu)異常(chang)，不用通(tong)過三板(ban)指(zhi)數(shu)反應就(jiu)會出現失(shi)真的(de)(de)情(qing)況。“從前期的(de)(de)情(qing)況來看，三板(ban)指(zhi)數(shu)走(zou)勢(shi)相對較(jiao)好，指(zhi)數(shu)對我們日(ri)常(chang)交易(yi)監控(kong)變(bian)得特別重要。如(ru)果出現異常(chang)行為，會帶來指(zhi)數(shu)走(zou)勢(shi)的(de)(de)變(bian)化，這對我們的(de)(de)工作是一個(ge)很大(da)的(de)(de)促進。”

而(er)這次出現異常交易(yi)(yi)的(de)股票(piao)主(zhu)(zhu)要通過協(xie)(xie)議轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)完成，具體(ti)的(de)協(xie)(xie)議轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)是由投(tou)資(zi)者(zhe)之(zhi)間一對一的(de)成交完成，股票(piao)交易(yi)(yi)不設漲跌幅限制，轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)價格由轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)當事(shi)人雙(shuang)方自主(zhu)(zhu)協(xie)(xie)商(shang)確(que)定，由各家券商(shang)提供的(de)股轉(zhuan)(zhuan)交易(yi)(yi)系(xi)統軟件完成。

隋(sui)強介紹，這些異(yi)常交(jiao)易主要在(zai)盤后(hou)發(fa)現，全國股(gu)轉公(gong)司(si)已根據(ju)《異(yi)常轉讓實時(shi)監控指(zhi)引(yin)》有關規定，在(zai)每日(ri)收市后(hou)在(zai)網站公(gong)布(bu)買賣雙(shuang)方賬戶(hu)名稱(cheng)、成交(jiao)價格(ge)、數量等(deng)信息，利用陽光化的信息披(pi)露機制(zhi)，提(ti)示投資者注(zhu)意異(yi)常交(jiao)易風險。

隋強(qiang)說，對(dui)于這(zhe)類(lei)行為，全(quan)國(guo)(guo)股轉(zhuan)公(gong)(gong)(gong)司態度堅(jian)(jian)決、明確(que)，即堅(jian)(jian)持(chi)“零(ling)容忍”，堅(jian)(jian)決亮劍、堅(jian)(jian)決處理(li)、絕不(bu)姑(gu)息、絕不(bu)手軟。全(quan)國(guo)(guo)股轉(zhuan)公(gong)(gong)(gong)司已經啟動調查程序，相關(guan)處理(li)結果將及(ji)時向市(shi)場(chang)通報。“對(dui)于可能存(cun)在(zai)的(de)其他違法違規情形，全(quan)國(guo)(guo)股轉(zhuan)公(gong)(gong)(gong)司將會同(tong)中國(guo)(guo)證監會稽查局等有關(guan)部門進行查實并進一步(bu)采取相應的(de)處罰措施。如(ru)發現(xian)犯罪線索的(de)，將移交公(gong)(gong)(gong)安機關(guan)處理(li)。”