每經記(ji)者(zhe)  金微(wei)  發自北京　　

針對在IPO過程中(zhong)(zhong)中(zhong)(zhong)介(jie)機構核查私募基金(jin)(jin)備案情況的要求(qiu)問題，證監會新聞發(fa)言人(ren)張曉軍今天在例行發(fa)布會上表示，中(zhong)(zhong)介(jie)機構應對發(fa)行人(ren)股東(dong)中(zhong)(zhong)或事先(xian)確定(ding)的投資者中(zhong)(zhong)是否有(you)私募投資基金(jin)(jin)、 是否按按規定(ding)履行備案程序進行核查，并在保薦書等(deng)中(zhong)(zhong)對核查對象(xiang)、核查方式及結果(guo)進行說明。

張曉軍介紹，私(si)募(mu)基金(jin)(jin)通過四種方(fang)式參與證(zheng)券投資(zi)(zi)，一(yi)是(shi)IPO前私(si)募(mu)基金(jin)(jin)入(ru)股或者(zhe)(zhe)受(shou)讓股權(quan)；二是(shi)IPO發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)新股時，私(si)募(mu)基金(jin)(jin)作為網下(xia)投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)參與詢價申購；三是(shi)上市公司(si)非公開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)股權(quan)類證(zheng)券（普通股、優先股、可轉債）時，私(si)募(mu)基金(jin)(jin)經(jing)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人董事會確定(ding)為投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)；四是(shi)上市公司(si)非公開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)證(zheng)券時，私(si)募(mu)基金(jin)(jin)作為網下(xia)認購對象參與發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)。

根據(ju)要求，中介(jie)機構應對上(shang)述投資者(zhe)是否屬于法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)規(gui)范的(de)私(si)募(mu)投資基金，以(yi)及(ji)是否按(an)照規(gui)定履行了(le)備案程(cheng)序(xu)進行核(he)查(cha)(cha)并發表(biao)核(he)查(cha)(cha)意(yi)見、出具核(he)查(cha)(cha)文件。

對(dui)第一(yi)種和第三種方式(shi)，中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構應(ying)(ying)對(dui)發(fa)行(xing)(xing)(xing)人股東中(zhong)(zhong)或事先確定的投(tou)資者(zhe)(zhe)中(zhong)(zhong)是否(fou)有私募(mu)投(tou)資基(ji)金、 是否(fou)按按規定履行(xing)(xing)(xing)備案(an)程序進行(xing)(xing)(xing)核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)，并在(zai)(zai)(zai)保(bao)(bao)薦(jian)書等中(zhong)(zhong)對(dui)核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)對(dui)象、核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)方式(shi)及結(jie)果進行(xing)(xing)(xing)說明。對(dui)第二種方式(shi)，保(bao)(bao)薦(jian)機(ji)(ji)構或主承(cheng)(cheng)銷商應(ying)(ying)在(zai)(zai)(zai)詢價公告中(zhong)(zhong)披露(lu)網下(xia)(xia)投(tou)資者(zhe)(zhe)的相關備案(an)要(yao)求，在(zai)(zai)(zai)初(chu)步詢價結(jie)束后，網下(xia)(xia)申(shen)購(gou)(gou)日前(qian)(qian)進行(xing)(xing)(xing)核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)，網下(xia)(xia)申(shen)購(gou)(gou)前(qian)(qian)在(zai)(zai)(zai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)公告中(zhong)(zhong)披露(lu)具體核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)結(jie)果，在(zai)(zai)(zai)承(cheng)(cheng)銷總結(jie)報告中(zhong)(zhong)說明，見證(zheng)律(lv)師應(ying)(ying)在(zai)(zai)(zai)專項(xiang)法律(lv)意(yi)見書中(zhong)(zhong)對(dui)投(tou)資者(zhe)(zhe)備案(an)情(qing)(qing)況(kuang)發(fa)表(biao)核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)意(yi)見。對(dui)第四種方式(shi)，保(bao)(bao)薦(jian)機(ji)(ji)構或承(cheng)(cheng)銷商應(ying)(ying)在(zai)(zai)(zai)收(shou)到投(tou)資者(zhe)(zhe)報價后、向投(tou)資者(zhe)(zhe)發(fa)送繳款通(tong)知書前(qian)(qian)進行(xing)(xing)(xing)核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)，在(zai)(zai)(zai)合規性報告書中(zhong)(zhong)詳細記載(zai)有關情(qing)(qing)況(kuang)。發(fa)行(xing)(xing)(xing)人律(lv)師應(ying)(ying)在(zai)(zai)(zai)合規性報告書中(zhong)(zhong)發(fa)表(biao)核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)意(yi)見；發(fa)行(xing)(xing)(xing)情(qing)(qing)況(kuang)報告書應(ying)(ying)披露(lu)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構核(he)(he)(he)查(cha)(cha)(cha)(cha)韶(shao)山。

張曉軍說(shuo)， 已(yi)受理(li)、尚未(wei)上會(hui)企(qi)業，須(xu)(xu)盡早提(ti)交核(he)(he)查(cha)文件，已(yi)過會(hui)未(wei)啟動發(fa)行的(de)企(qi)業，須(xu)(xu)按照(zhao)會(hui)后事(shi)項補(bu)充提(ti)交核(he)(he)查(cha)文件。