每(mei)經編輯｜每(mei)經記(ji)者 唐強    

每經記者 唐強

2012年6月，華工科技（000988，收盤價(jia)9.31元）董事長馬(ma)新(xin)強等因涉嫌違(wei)反證券法規和內幕交易，被證監會立案(an)調(diao)查。隨后，馬(ma)新(xin)強被免去董事長一(yi)職(zhi)。

如今，在上(shang)述(shu)案件未披露調查結果的情況下，6月24日(ri)，公(gong)(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)(gong)告馬(ma)新強再次被(bei)選舉為董事長。華工科技(ji)董秘(mi)楊興(xing)國（注(zhu)：公(gong)(gong)(gong)司(si)24日(ri)已公(gong)(gong)(gong)告劉含樹(shu)當選新任董秘(mi)）告訴記者，公(gong)(gong)(gong)司(si)對(dui)上(shang)述(shu)案進展(zhan)不清楚，但(dan)主要是時任董秘(mi)劉衛的問題，馬(ma)新強并未違反(fan)相關法律法規。

馬新(xin)強重掌(zhang)華工(gong)科(ke)技/

6月23日(ri)，華工(gong)科(ke)技(ji)召開2014年第(di)一次臨(lin)時股東大會及(ji)董(dong)事(shi)會，并選(xuan)(xuan)舉出新一屆董(dong)事(shi)會成員(yuan)。其(qi)中(zhong)，馬新強當選(xuan)(xuan)為公司新任董(dong)事(shi)長(chang)，原董(dong)事(shi)長(chang)熊新華則淡出了董(dong)事(shi)會。

資(zi)料顯(xian)示(shi)，馬新強現(xian)年50余歲，曾(ceng)任華中理工大學高(gao)理電(dian)子電(dian)器公(gong)司總(zong)經(jing)理等職務，更曾(ceng)擔(dan)任上(shang)市公(gong)司第一屆(jie)(jie)(jie)、第二屆(jie)(jie)(jie)董事(shi)(shi)會董事(shi)(shi)、總(zong)經(jing)理，第三屆(jie)(jie)(jie)、第四屆(jie)(jie)(jie)董事(shi)(shi)會董事(shi)(shi)長等職務。

《每日經濟(ji)新(xin)聞》記者注(zhu)意到，2012年6月，華工科技(ji)公告(gao)收到證監會(hui)通知，其(qi)時(shi)任董事長馬(ma)新(xin)強、獨董駱曉鳴、董秘劉衛(wei)及新(xin)金(jin)石投資，分(fen)別因涉嫌違反相(xiang)關證券(quan)法律法規、內幕交(jiao)易被立案(an)調查。

對(dui)此，有投資者表示，作為(wei)高層管(guan)理人員竟被證監(jian)會立案調查，就算上述(shu)高管(guan)沒有違反相(xiang)關證券法(fa)規，恐(kong)怕也負有領導責任(ren)。

果然，當月15日駱(luo)曉鳴借個人原因辭(ci)去華(hua)工科(ke)技獨(du)立(li)董事(shi)職(zhi)(zhi)務(wu)，且一并辭(ci)去公司董事(shi)會(hui)(hui)薪酬與考核委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)召集人、董事(shi)會(hui)(hui)提名委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)委(wei)員(yuan)職(zhi)(zhi)務(wu)。同日，華(hua)工科(ke)技董事(shi)會(hui)(hui)審議(yi)通(tong)過了 《關于變更(geng)董事(shi)會(hui)(hui)秘書的(de)議(yi)案》，解除劉(liu)衛董事(shi)會(hui)(hui)秘書職(zhi)(zhi)務(wu)，該(gai)職(zhi)(zhi)務(wu)由楊興(xing)國接替。

2012年7月,華(hua)工科(ke)(ke)技控股股東武漢華(hua)中科(ke)(ke)技大(da)產業集(ji)團有限公(gong)(gong)司更是向上市公(gong)(gong)司發布(bu) 《關(guan)于(yu)調整(zheng)華(hua)工科(ke)(ke)技董事(shi)長(chang)(chang)人選(xuan)的建議(yi)函》。隨(sui)后華(hua)工科(ke)(ke)技董事(shi)會經審議(yi)通(tong)過，免去公(gong)(gong)司時任(ren)董事(shi)長(chang)(chang)馬新強(qiang)公(gong)(gong)司董事(shi)長(chang)(chang)職(zhi)務(wu)(wu)，但其擔(dan)任(ren)的華(hua)工科(ke)(ke)技黨委(wei)(wei)書(shu)記、公(gong)(gong)司第五屆董事(shi)會董事(shi)和戰略委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)會召集(ji)人、審計委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)會委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)的職(zhi)務(wu)(wu)不(bu)變。

立案調查兩(liang)年無公(gong)告/

時間(jian)回溯到(dao)2012年6月，華工科(ke)技發布公告宣(xuan)稱，公司接到(dao)現場(chang)送達的(de)(de)四份《中(zhong)國證券監(jian)督管(guan)理委員會調查(cha)通(tong)知書》，證監(jian)會擬對(dui)公司董事長馬新(xin)強、董事會秘書劉(liu)衛、獨立(li)董事駱曉鳴及公司董事、高級(ji)管(guan)理人員持股的(de)(de)新(xin)金石投資進行調查(cha)。

公告指出，馬新強涉(she)嫌違反相關證(zheng)券(quan)法(fa)律法(fa)規(gui)、劉衛(wei)涉(she)嫌內幕交(jiao)易(yi)、駱曉(xiao)鳴(ming)涉(she)嫌違反證(zheng)券(quan)法(fa)律法(fa)規(gui)遭證(zheng)監會調查；而武漢新金石投資管理有限(xian)公司則因(yin)公司證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶涉(she)嫌內幕交(jiao)易(yi)被調查。

如今，證監會對相關方的立案調(diao)(diao)查已過(guo)去(qu)超過(guo)兩年(nian)時(shi)間，但(dan)該事件(jian)進(jin)展不為人知。時(shi)隔兩年(nian)多，曾被立案調(diao)(diao)查的馬新強(qiang)再度(du)出任(ren)華工(gong)科技董事長，投資(zi)者(zhe)不禁要問(wen)，證監會調(diao)(diao)查結果究竟(jing)怎樣？馬新強(qiang)又是否具有(you)任(ren)職資(zi)格呢(ni)？

對此，《每日(ri)經濟(ji)新聞》記者致(zhi)電華工科技董秘楊興國(guo)，他表示，經過證(zheng)監會的調查(cha)審核，證(zheng)實馬新強并未違反相關法律法規(gui)，所以他出任上市公司董事長(chang)是沒問題(ti)的。

楊興國進一步指(zhi)出(chu)，被立案調查事件(jian)(jian)是由時任(ren)董秘(mi)劉衛(wei)引(yin)起的(de)，這是其個人行(xing)為，現(xian)在湖北(bei)法院已對(dui)此進行(xing)審(shen)理。目前，有牽(qian)連的(de)高管都已經離開公司，公司只知道馬新(xin)強未涉案其中，對(dui)事件(jian)(jian)的(de)調查結果并不清楚。

記者(zhe)輾轉聯系到湖北(bei)證監局，其工作人(ren)員表示，有關(guan)華工科技立案調查的(de)事情歸(gui)稽(ji)查部門管理，現在(zai)也了(le)解不到具體(ti)情況(kuang)。

對上(shang)述情況(kuang)，上(shang)海東(dong)方劍橋(qiao)律師(shi)事(shi)務所吳立(li)駿律師(shi)表示，既(ji)然華(hua)工科技已(yi)經獲(huo)悉董(dong)事(shi)長的(de)清白(bai)，那公(gong)司為(wei)何不將其(qi)公(gong)之于(yu)(yu)眾(zhong)呢？盡管(guan)這屬于(yu)(yu)自愿披露的(de)信(xin)息(xi)范疇(chou)，但華(hua)工科技可(ke)以通過公(gong)告為(wei)公(gong)司及高管(guan)恢復名譽，何樂不為(wei)呢？

新金石(shi)投資為交易主體/

資料(liao)顯示，新金(jin)石投(tou)資成立于2011年11月30日，法定(ding)代表人(ren)為劉衛，注冊資本1000萬元，實收900萬元。

但事實(shi)上(shang)，新(xin)金石由華(hua)工科(ke)技的馬新(xin)強、閔大勇(yong)、劉(liu)含樹(shu)、楊(yang)興國(guo)、劉(liu)衛、張(zhang)勤等20名(ming)高管(guan)，以及湖北勁(jing)牌投(tou)資(zi)(zi)有限公司 （以下簡(jian)稱勁(jing)牌投(tou)資(zi)(zi)）共計21名(ming)股(gu)東(dong)以現金共同(tong)出資(zi)(zi)設立。其主要目的為，通在二級市(shi)場購買華(hua)工科(ke)技股(gu)票(piao)的方式，間接實(shi)現管(guan)理層持(chi)股(gu)。

《每(mei)日經濟新(xin)(xin)聞》記者查閱資(zi)料發(fa)現，新(xin)(xin)金(jin)(jin)石投資(zi)在2012年1月10日~11日買入(ru)華(hua)工科技407.0356萬(wan)股(gu)，成(cheng)交(jiao)均價(jia)為13.51元(yuan)(yuan)，成(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額達(da)5500萬(wan)元(yuan)(yuan)；2月13日買進(jin)37.261萬(wan)股(gu)，成(cheng)交(jiao)均價(jia)為14.93元(yuan)(yuan)，成(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額556.3萬(wan)元(yuan)(yuan)；3月5日買入(ru)100.6053萬(wan)股(gu)，成(cheng)交(jiao)均價(jia)為16.69元(yuan)(yuan)，成(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額達(da)到1679.1萬(wan)元(yuan)(yuan)。換句話說(shuo)，新(xin)(xin)金(jin)(jin)石投資(zi)2012年前三個(ge)月就已動(dong)用逾7735萬(wan)元(yuan)(yuan)買入(ru)華(hua)工科技，這一金(jin)(jin)額是其實(shi)收資(zi)本(ben)900萬(wan)元(yuan)(yuan)的約8.6倍。

而(er)在新金石投資的股東中，除了公司高管(guan)以外，還有一家(jia)法人股東勁(jing)牌投資。

2012年7月，證監會(hui)官網披露(lu)了兩份行政復議決定書，正式披露(lu)了勁(jing)牌(pai)投(tou)資(zi)涉案其中。決定書顯示(shi)，勁(jing)牌(pai)投(tou)資(zi)因涉嫌(xian)違法，已于2012年4月11日被證監會(hui)立案調查。經調查發現，勁(jing)牌(pai)投(tou)資(zi)涉嫌(xian)內幕交易(yi)華工科技(ji)股(gu)票，且金額特別巨(ju)大，上述事(shi)實(shi)有詢問筆錄、相關(guan)帳戶開戶資(zi)料、電(dian)腦交易(yi)資(zi)料、工商登記資(zi)料等證據證明。

內幕交易只(zhi)與劉衛有(you)關？/

根據楊興國的說(shuo)法(fa)(fa)，華工科技內(nei)幕交(jiao)易案似乎只與時(shi)任董(dong)秘劉衛有關，這種說(shuo)法(fa)(fa)可信(xin)嗎？

公開資(zi)料顯示，馬新(xin)(xin)強是涉嫌(xian)內幕交易(yi)的主體武漢新(xin)(xin)金(jin)石投資(zi)的股東，其持(chi)股比例（10%）排名(ming)第二(er)，比法人(ren)代表劉衛要高(gao)出一倍。新(xin)(xin)金(jin)石投資(zi)實際上是華工(gong)科技變相實施(shi)股權激勵的一個平臺。在新(xin)(xin)金(jin)石投資(zi)的股東中(zhong)，自然(ran)人(ren)股東、華工(gong)科技人(ren)力資(zi)源總監張勤與其他(ta)10名(ming)骨干員工(gong)合計持(chi)股比例最(zui)高(gao)，為37%；勁(jing)牌投資(zi)持(chi)股10%，楊(yang)興(xing)國持(chi)股5%。

作為(wei)新(xin)(xin)金(jin)石(shi)投資的(de)重要股東，馬新(xin)(xin)強(qiang)會對新(xin)(xin)金(jin)石(shi)投資的(de)交(jiao)易(yi)毫不知(zhi)情嗎(ma)？

其次，根據早先各大(da)媒體對華工科(ke)(ke)技(ji)內幕交易案(an)的(de)調(diao)查(cha)可(ke)知，該案(an)件(jian)的(de)主要(yao)問題(ti)集中在——新金石(shi)投資大(da)舉(ju)買入(ru)華工科(ke)(ke)技(ji)的(de)股票后不久(jiu)，華工科(ke)(ke)技(ji)董事(shi)會(hui)就推(tui)出了歷史罕見(jian)的(de)“10送10”分配方案(an)。

根據(ju)一般(ban)規律，上市公司的(de)(de)分配方(fang)案是由董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)動議，并交董(dong)(dong)(dong)事(shi)會討(tao)論(lun)商定的(de)(de)，而(er)新(xin)金石投資的(de)(de)股(gu)東中就包括(kuo)時任華工科技的(de)(de)董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)馬新(xin)強，董(dong)(dong)(dong)事(shi)王(wang)中、閔大勇。

作為華工科(ke)技時任董事長，馬新(xin)(xin)強有(you)(you)動議“10送10”的能力；作為新(xin)(xin)金石投(tou)資(zi)的重要股東，馬新(xin)(xin)強有(you)(you)獲取最大利益的動機。如(ru)果說該內幕交易只與劉衛有(you)(you)關，這顯然(ran)需要充足的證據和理由。

對于(yu)上(shang)述疑問，華工科技董(dong)秘楊興(xing)國向《每日(ri)經濟新(xin)聞》記者表(biao)示，新(xin)金石(shi)投資是獨立(li)的法人公司，有獨立(li)進行證(zheng)券投資的權利。作為股東(dong)，我(wo)們每人就只占一點股份，不能去操控其(qi)投資行為。現(xian)在，相關部門(men)已(yi)經查清馬新(xin)強沒有涉入此案，也通過了證(zheng)監(jian)會的審查才得以當(dang)選上(shang)市公司董(dong)事長職務，希(xi)望各方不要(yao)肆意猜測。