84名高管被罰逾千萬元

年內兩市被處罰的個人達到357人，絕大多數為公司高管，只有個別為公司關聯方，比如年報審計會計師

在監管部門大力度的稽查之下，許多上市公司的違規行為無所遁形。Wind數據統計顯示，今年以來，兩市共有62家公司因違規被處分，其中，有22家公司被處以罰款，其余公司則被不同的監管機關處以公開譴責、公開處罰等；另有357位上市公司的高管或關聯人士年內被處罰，其中，有84人被處以罰款。

從這些被處罰的上市公司和高管的處罰原因來看，信息披露方面的不完善，仍然占據非常可觀的比例。

22家公司被罰10.4億元

62家公司中，有22家公司被各類主管部門開出了總計約10.4億元的罰單，其中，罰款金額超過億元的有3家公司，另有1家公司罰款金額超過千萬元，罰款金額最少的為1萬元。

從被處罰主體來看，綜合這些公司的具體信息可以看出，皆是此前媒體報道度集中的公司，這些公司大多存在著壟斷價格、虛增利潤等行為。被處罰的事由，也多和信息披露有關。

值得注意的是，有一些上市公司存在短期內被不同的監管部門多次處罰的情況。例如，紫光古漢(000590)分別被中國證監會和深圳證券交易所開出公開處罰50萬元和公開譴責的罰單，原因在于，公司存在2005年至2008年年度報告會計信息存在虛假記載、未如實披露《合資協議之補充協議》簽訂并實際執行相關情況的行為。

除了紫光古漢之外，在年內受到兩次以上處罰的，還有6家公司。所有被處罰的62家公司中，有8家屬于ST公司。在這些ST公司中，許多公司基本面狀況并不樂觀，如何保殼是這些公司歲末的工作重點。對此，中投顧問金融行業研究員邊曉瑜在接受《證券日報》采訪時認為，對于ST公司而言，年底保殼大戰一觸即發，ST公司面臨著退市危機，之前已經多次重組但未果的企業將發起最后沖刺，若再度失敗則回天乏術。不過，今年證監會加大了對重組案件的調查力度，上市公司蒙混過關的想法很難實現，沒有優質資產注入、核心指標無法改變的上市公司將無法過關。

84人被罰上千萬元

除了上述被處罰的62家公司之外，還有多家公司現任或前任高管在年內受到監管部門的處罰。

Wind數據顯示，年內兩市被處罰的個人達到357人，絕大多數為公司高管，只有個別為公司的關聯方。被處罰的個人中，被罰款的有84人，罰款金額從3萬元到60萬元不等，累計罰款總金額約為1309萬元。

和上述被處罰的公司相似，這些被處罰的高管中，也有不少人在年內同時受到不同監管部門的處罰。

許多上市公司被處罰的事項由于時間跨度較長，被處罰的高管也囊括了從前任到現任的多位責任人。部分公司因為高管被處罰，年報審計會計師未勤勉盡責也被公開批評。

原文：//stock.hexun.com/2013-11-18/159765710.html