加強基金管理公司子公司違規處罰

關于對基金管理公司子公司的監管，新聞發言人說，下一步，證監會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監督檢查，強化風險控制，加強違規處罰，注重行業自律：一是加強非現場監控，通過信息統計分析，跟蹤了解業務發展合規情況及潛在風險，防止發生區域性和系統性風險；二是加強現場檢查，及時發現問題，采取必要的監管措施，維護市場秩序；三是嚴格執法，嚴懲違法違規行為，切實維護投資者權益；四是發揮行業協會作用，通過制定業務指引及自律規范，推動公司守法經營、規范運作、勤勉盡責、防范風險；五是根據基金管理公司子公司業務發展及監管執法實踐情況，及時完善相關監管規定，促進基金管理公司子公司規范發展。

新聞發言人透露，目前，證監會正在根據《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金監管法規，擬將私募證券投資基金以及包括創業投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統一調整范圍。該法規將明確證監會對私募基金采取區別于公募基金的適度監管制度。

按照適度監管制度，證監會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設立后在一定期限內到行業協會登記和備案，證監會基于行業協會的登記和備案信息，對其實行事后監督管理。為配合法規實施，行業協會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關行業自律規則。

支持證券公司市場化并購重組

新聞發言人說，方正證券吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為，雙方遵循商業自主原則。對于證券公司在依法合規的前提下，通過市場化并購重組的行為，證監會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產重組和證券公司股權變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關行政許可申請。待收到相關申請后，證監會將依法進行審核。

新聞發言人表示，9月27日宏源證券副董事長、總經理胡強，副總經理周棟被公安機關帶走調查。此事系公安機關依法行使職權，證監會迄今未接到公安機關來函來電通報情況，經向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經理職責，原總經理胡強、副總經理周棟分管的公司事務也已重新做了調整。公司控股股東中國建銀投資有限責任公司《關于胡強不再擔任公司董事的議案》，經公司董事會同意已提交2013年公司第二次臨時股東大會審議，并獲得通過。目前公司經營正常，證監會將繼續關注事態進展，發現證券公司和從業人員存在證券違法違規的，證監會將依法查處。

推出長假盤有利于投資者風險管理

新聞發言人說，光大證券案件已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內幕交易等違法違規行為的民事責任作了規定。根據《民事訴訟法》，民事案件的審判權，由司法機關獨立行使。司法機關對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的有關規定予以受理。

新聞發言人表示，證監會正會同相關部門，積極推動商業銀行、保險公司等機構投資者參與國債期貨市場。目前，各項準備工作正在有序推進過程中。

新聞發言人說，當前，我國集中性休假制度引發的期貨市場長假風險，受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關注，特別是2008年金融危機后，市場希望推出長假盤以防范長假風險的呼聲日益強烈。證監會認為，推出長假盤有利于投資者風險管理，提升市場效率，發揮期貨市場功能，推動期貨市場國際化。近年來，證監會一直積極指導期貨交易所研究論證長假盤相關問題，但因涉及長假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎設施的應急保障等問題，目前尚未能正式推出。

在黃金、白銀連續交易試點成功的基礎上，證監會將適時推廣至其他期貨品種，并繼續堅持以市場需求和服務市場為導向，積極推動開展長假期間的連續交易和進一步延伸連續交易時間等問題的研究，并推進相關準備工作，以提升品種的國際化程度和定價能力，促進期貨市場更好地為實體經濟服務。