毫無征兆之下(xia)，在寧波市(shi)三家上市(shi)公司同(tong)時(shi)擔任(ren)高(gao)管職務的陳建華日前(qian)被監管部(bu)門立案調查。

寧波(bo)聯合(he)(600051)今(jin)日(ri)突發公告稱，公司(si)監(jian)事(shi)會(hui)主席(xi)陳建(jian)華9月11日(ri)收到中(zhong)國(guo)證監(jian)會(hui)寧波(bo)監(jian)管局的《調查通知(zhi)書》（編(bian)號：甬證調查通字(zi)1348號）：因涉嫌短(duan)線交易寧波(bo)聯合(he)股票，寧波(bo)證監(jian)局根據(ju)《證券法》有關(guan)規定(ding)決定(ding)對(dui)其立案調查。

除(chu)寧波聯(lian)合外，因存(cun)在(zai)職(zhi)(zhi)務關聯(lian)關系，寧波另外兩家上市公司寧波熱電(600982)、工大(da)首創(600857)也于今日披(pi)露了上述消息(xi)，陳建華在(zai)兩家公司另同時(shi)擔(dan)任(ren)副董事長職(zhi)(zhi)務。

資料顯示，現(xian)年60歲的陳建(jian)華曾任(ren)寧(ning)波開(kai)(kai)發區經(jing)濟發展局局長助理，寧(ning)波開(kai)(kai)發區聯(lian)(lian)合(he)(he)發展有限總公司(si)項目開(kai)(kai)發部經(jing)理、工(gong)業(ye)公司(si)總經(jing)理，寧(ning)波聯(lian)(lian)合(he)(he)總裁助理、副總裁。作為寧(ning)波聯(lian)(lian)合(he)(he)的“元(yuan)老級”人物，陳建(jian)華同時在(zai)寧(ning)波熱(re)電(dian)、工(gong)大(da)首創兼任(ren)要職，或與三家公司(si)的股(gu)權構成相(xiang)關。半年報顯示，寧(ning)波聯(lian)(lian)合(he)(he)分別持有寧(ning)波熱(re)電(dian)9.71%股(gu)權、工(gong)大(da)首創2.16%股(gu)權。

回看過往(wang)案例，上(shang)市公司(si)高管發生短線(xian)交易(yi)的情(qing)形并不少見(jian)(jian)，除上(shang)繳違規收益外，涉(she)事高管即便受(shou)到處(chu)罰大多也來(lai)自上(shang)市公司(si)內部(bu)，類似于陳建華(hua)因短線(xian)交易(yi)行為而被(bei)監管部(bu)門立案調查的極為罕(han)見(jian)(jian)，由此可見(jian)(jian)陳建華(hua)此番違規被(bei)查或并非想象中簡單。

令人(ren)疑惑的(de)是，上交(jiao)所(suo)公開披(pi)露信息顯示，陳建(jian)華(hua)(hua)(hua)最近幾(ji)年(nian)內僅在2007年(nian)2月15日對所(suo)持寧波(bo)聯合股(gu)票(piao)進(jin)行(xing)(xing)過一筆(bi)減持操作（賣(mai)出4253股(gu)），減持后(hou)其持股(gu)數降至12759股(gu)，而結合寧波(bo)聯合歷(li)年(nian)財報披(pi)露的(de)高(gao)管持股(gu)情況，陳建(jian)華(hua)(hua)(hua)此后(hou)便對公司股(gu)票(piao)未進(jin)行(xing)(xing)任何買賣(mai)。這意味著，陳建(jian)華(hua)(hua)(hua)的(de)短線交(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為或是借助相(xiang)關“馬甲(jia)”賬(zhang)戶所(suo)實施。

記者另注意到(dao)，今年1月份，曾有(you)媒體(ti)報道(dao)稱寧波(bo)聯(lian)合高管“涉嫌有(you)組織、群體(ti)性的(de)內部交(jiao)易”，即通(tong)過杭(hang)州盛泰聯(lian)投資(zi)有(you)限公(gong)(gong)(gong)司（截至(zhi)今年6月末(mo)持股(gu)(gu)(gu)976.61萬股(gu)(gu)(gu)，位(wei)列(lie)第二(er)大股(gu)(gu)(gu)東(dong)）“低調”買入上市公(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)份。寧波(bo)聯(lian)合隨后發布公(gong)(gong)(gong)告證實，該公(gong)(gong)(gong)司的(de)確是公(gong)(gong)(gong)司部分(fen)高管共同出資(zi)設立的(de)公(gong)(gong)(gong)司，但其(qi)買入公(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)票并長期持有(you)是基于對公(gong)(gong)(gong)司的(de)長遠發展抱有(you)信心。而(er)包(bao)括陳(chen)建華、王(wang)維和、戴曉峻等5名公(gong)(gong)(gong)司現任高管均是盛泰聯(lian)的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)。

但從本(ben)次事件中可以看出(chu)，當前(qian)被立案調(diao)查的高管只有陳(chen)(chen)建(jian)(jian)華一人，并(bing)不(bu)涉及其他(ta)高管，故本(ben)次調(diao)查似與盛泰聯不(bu)相(xiang)關。在此(ci)背景下，陳(chen)(chen)建(jian)(jian)華究竟如何實施的短線交易(yi)操(cao)作，頗值(zhi)得外界關注。