每經編(bian)輯｜每經記者 陳小天    

每經記者 陳小天

國信(xin)證券(quan)去年兩度被出示監(jian)管(guan)警示函(han)，相關(guan)保薦代(dai)表人(ren)亦被采取監(jian)管(guan)措施。如今，勤(qin)上(shang)(shang)光(guang)電（002638，收盤價(jia)11.71元(yuan)）涉嫌造假(jia)上(shang)(shang)市(shi)一事再(zai)次(ci)牽扯到保薦人(ren)國信(xin)證券(quan)，作為上(shang)(shang)市(shi)保薦人(ren)以及(ji)督導人(ren)的國信(xin)證券(quan)恐怕(pa)又(you)將因(yin) “薦而不保”再(zai)次(ci)登上(shang)(shang)監(jian)管(guan)“黑名單(dan)”。

《每日經濟(ji)新(xin)聞》記者注意到，保(bao)薦勤上光電是(shi)兩(liang)位80后保(bao)代(dai)，且是(shi)其唯一簽字項(xiang)目。

大客戶股東系“自(zi)家人”/

《每(mei)日經濟新(xin)聞》獨家報道(dao)《勤上(shang)光電(dian)(dian)瞞天(tian)上(shang)市：“自己人”成(cheng)大客(ke)戶(hu)》中提到，第三(san)客(ke)戶(hu)“品(pin)(pin)尚光電(dian)(dian)”注冊成(cheng)立僅(jin)17天(tian)之后，便跟(gen)勤上(shang)光電(dian)(dian)簽(qian)署了過億元的產品(pin)(pin)買賣合同，而品(pin)(pin)尚光電(dian)(dian)曾經的股東和(he)法人代表黃燦光，卻被曝出不僅(jin)是勤上(shang)光電(dian)(dian)發展部(bu)經理，在2007年曾擔任勤上(shang)光電(dian)(dian)的監(jian)事，而且是勤上(shang)光電(dian)(dian)首期股票期權激(ji)勵計劃(hua)中的激(ji)勵對象；另(ling)外，黃燦光還是勤上(shang)光電(dian)(dian)參股子公(gong)司(si)江蘇(su)尚明光電(dian)(dian)有限公(gong)司(si)的股東之一。

另外(wai)，黃燦光亦曾是(shi)勤上光電(dian)2008年第三(san)大(da)客戶“芭頓(dun)照明(ming)”的股(gu)東(dong)及(ji)法(fa)定代(dai)表人(ren)。而(er)另一位股(gu)東(dong)賈(jia)廣平彼(bi)時亦為勤上光電(dian)員工，現任董(dong)事(shi)(shi)會辦公(gong)室(shi)副主任、職工代(dai)表監事(shi)(shi)。

2007年(nian)(nian)第(di)二(er)大客戶“晶湛節(jie)能(neng)”采(cai)購額占(zhan)勤上光電當年(nian)(nian)銷(xiao)售收(shou)入的2.62%。但調查顯示，晶湛節(jie)能(neng)向工商(shang)局(ju)提供的收(shou)入證明中，卻(que)稱2008年(nian)(nian)及(ji)2009年(nian)(nian)該公司沒(mei)有經營(ying)活(huo)動(dong)，收(shou)入均為(wei)零。

更奇怪的(de)(de)是(shi)，晶(jing)(jing)湛節能(neng)成(cheng)立(li)時的(de)(de)注(zhu)(zhu)冊(ce)地址(zhi)在廣(guang)州(zhou)市(shi)天(tian)河區(qu)天(tian)河北路890號803房，而“芭頓照明”成(cheng)立(li)時的(de)(de)注(zhu)(zhu)冊(ce)地址(zhi)為廣(guang)州(zhou)市(shi)天(tian)河區(qu)天(tian)河北路890號803A房。晶(jing)(jing)湛節能(neng)搬離(li)后，2010年7月25日，芭頓照明將經營地址(zhi)修改為天(tian)河北路890號803房。勤(qin)上光電(dian)的(de)(de)兩個大客(ke)戶(hu)竟然“巧合”到在同一(yi)間房里注(zhu)(zhu)冊(ce)。

上述報(bao)道(dao)發布后，昨日勤(qin)上光電開盤不到一(yi)小時便(bian)躺在跌停板(ban)上，收(shou)于(yu)11.71元。

“勤上(shang)光電(dian)的行為與綠大地、萬福生科非常(chang)相似(si)，涉(she)嫌(xian)欺詐上(shang)市(shi)，應對其(qi)立案調查(cha)，構成(cheng)刑(xing)事責(ze)任的，移交公安機關進行追究(jiu)。”廣東經天(tian)律師事務所證券律師鄭名偉認為，“如屬實，昨天(tian)之前(qian)購買受損(sun)的股民都可以參(can)與索賠。”

昨日（3月26日）晚(wan)間，勤上光電公(gong)告稱，因媒體報道質疑，公(gong)司股票(piao)于(yu)3月27日起開始停牌，并將盡快披露公(gong)告并申請復牌。

國信兩80后保代簽字/

勤上(shang)光電的保(bao)薦(jian)人(ren)就是IPO項目“保(bao)薦(jian)王”和(he)“變臉(lian)(lian)王”并稱的國(guo)信證券(quan)(quan)。前不久(jiu)，國(guo)信證券(quan)(quan)由于保(bao)薦(jian)的隆(long)基(ji)股份等項目“業(ye)績變臉(lian)(lian)”兩度(du)被(bei)罰。而且，其保(bao)薦(jian)代表人(ren)業(ye)務(wu)被(bei)暫停12個月也(ye)是近期證監(jian)會(hui)針(zhen)對(dui)“業(ye)績變臉(lian)(lian)”情況開(kai)出的最嚴厲罰單。

如(ru)果勤上(shang)光(guang)電涉嫌造假(jia)上(shang)市一事(shi)坐實(shi)，國(guo)(guo)信(xin)證(zheng)券恐再次(ci)被監(jian)管(guan)層懲(cheng)罰。根(gen)據(ju)《證(zheng)券發(fa)行上(shang)市保(bao)薦(jian)(jian)制度暫行辦法》（以下簡稱《保(bao)薦(jian)(jian)辦法》）第二(er)十(shi)二(er)條規定(ding)(ding)，保(bao)薦(jian)(jian)機構推薦(jian)(jian)發(fa)行人(ren)(ren)證(zheng)券發(fa)行上(shang)市，應(ying)當按照法律、行政法規和中國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會的(de)規定(ding)(ding)，對發(fa)行人(ren)(ren)及其發(fa)起人(ren)(ren)、大股東、實(shi)際控制人(ren)(ren)進行盡(jin)職調查(cha)、審(shen)慎核查(cha)，根(gen)據(ju)發(fa)行人(ren)(ren)的(de)委托，組(zu)織編制申請文(wen)件(jian)并出具(ju)推薦(jian)(jian)文(wen)件(jian)。

《每(mei)日經濟新聞》注意到，在《國信證券(quan)關于東莞勤上(shang)(shang)(shang)光(guang)電股(gu)份(fen)有(you)限公司首(shou)次(ci)開發行(xing)(xing)股(gu)票并上(shang)(shang)(shang)市的(de)發行(xing)(xing)保(bao)薦工作(zuo)(zuo)報告》中(zhong)指出，國信證券(quan)投資銀行(xing)(xing)事業部(bu)業務(wu)十部(bu)對(dui)本項目組(zu)建(jian)了精(jing)干有(you)效(xiao)的(de)項目組(zu)。項目組(zu)成員在財務(wu)、法律、行(xing)(xing)業研究、投行(xing)(xing)業務(wu)經驗上(shang)(shang)(shang)各有(you)所長(chang)的(de)人員。而且“結合申請(qing)文件制作(zuo)(zuo)，對(dui)文件涉及(ji)的(de)事項及(ji)結論進行(xing)(xing)再次(ci)核查確認，對(dui)客戶和供應商進行(xing)(xing)訪談，并取得(de)足夠證明核查事項的(de)書(shu)面材料。”

對于國信證券連“晶湛節能”和“芭頓照明”成立時的注(zhu)冊地址在同一間(jian)房(fang)都未發現。深圳某位投行人(ren)士(shi)認為，“若有實(shi)地走訪調查，這個情況應(ying)該會發現才對。”

證監(jian)會(hui)資(zi)料顯示(shi)，勤(qin)上光電的保(bao)(bao)薦代(dai)表(biao)人是林斌(bin)彥(yan)和龍敏，這兩位80后保(bao)(bao)代(dai)都是2011年(nian)取得保(bao)(bao)薦資(zi)格，而(er)且勤(qin)上光電是他們唯一保(bao)(bao)薦過會(hui)的項目(mu)。

1981年(nian)(nian)出生的林斌(bin)彥(yan)，2006年(nian)(nian)在廣(guang)發(fa)證券(quan)(quan)從(cong)事債券(quan)(quan)和投行業(ye)務(wu)，2008年(nian)(nian)跳(tiao)槽至(zhi)國信證券(quan)(quan)任投資銀行事業(ye)部業(ye)務(wu)部業(ye)務(wu)總監，2011年(nian)(nian)3月(yue)(yue)取得保薦代(dai)表(biao)人資格，一個月(yue)(yue)后（即2011年(nian)(nian)4月(yue)(yue)）開始(shi)接(jie)手勤上光電(dian)項(xiang)目(mu)。由于國信證券(quan)(quan)保代(dai)頻繁跳(tiao)槽，目(mu)前林斌(bin)彥(yan)接(jie)手做持續督導的項(xiang)目(mu)還有三川股份(fen)和昌(chang)紅科技(ji)。

另外(wai)一名保代(dai)龍敏已(yi)經(jing)在去年跳槽到中信建投(tou)證券(quan)任(ren)投(tou)資(zi)銀行部高級(ji)副總裁(cai)。證監會資(zi)料顯示，2012年4月9日，勤上光電持續督導期保薦代(dai)表人已(yi)經(jing)更改為(wei)張俊杰。而(er)張俊杰在大(da)鵬證券(quan)的時候(hou)，就因為(wei)在未充分履(lv)行盡職調查義務的情況(kuang)下，即以保薦代(dai)表人的身(shen)份簽字推薦“浙(zhe)江(jiang)宏達經(jing)編(bian)股份有限(xian)公司”上市，有違《證券(quan)發行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規定而(er)被監管(guan)談話(hua)。

根(gen)據《保薦(jian)辦法》第二(er)十九條(tiao)，首次公開發行股票的(de)(de)，持(chi)續督(du)導期間(jian)為證(zheng)券(quan)上市當年(nian)剩(sheng)余(yu)時間(jian)及(ji)其后兩(liang)個(ge)完整會計年(nian)度(du)。也就是說，國信(xin)(xin)(xin)證(zheng)券(quan)到今年(nian)11月(yue)份才結束勤上光(guang)電督(du)導期。此外，《保薦(jian)辦法》第二(er)十八條(tiao)規定，“督(du)導發行人履行信(xin)(xin)(xin)息披露的(de)(de)義務，審閱信(xin)(xin)(xin)息披露文(wen)件(jian)及(ji)向中國證(zheng)監會、證(zheng)券(quan)交易所提交的(de)(de)其他文(wen)件(jian)。”但勤上光(guang)電本月(yue)初針對媒(mei)體質疑(yi)發布的(de)(de)澄清公告，被(bei)《每(mei)日經濟新(xin)聞》上述報道證(zheng)實存(cun)在著隱瞞(man)嫌疑(yi)，但這點也并未(wei)被(bei)國信(xin)(xin)(xin)證(zheng)券(quan)察覺到。

為了解保(bao)薦過程中更多的細節，記者(zhe)給國(guo)信證(zheng)券發(fa)去了采訪(fang)函，但截至發(fa)稿時，記者(zhe)尚(shang)未獲得回復。

（為保(bao)護記者(zhe)人身(shen)安全(quan)，本稿件記者(zhe)署名(ming)為化名(ming)）

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勤上光電昨(zuo)跌(die)停 機構單日(ri)損(sun)失4200萬

每(mei)經記者(zhe) 陸慧婧 發自上海

昨(zuo)日(ri)（3月(yue)26日(ri)），《每(mei)日(ri)經濟新聞》刊登報(bao)道，直指勤上光(guang)(guang)電(dian)涉嫌(xian)造(zao)假上市。受此影響，勤上光(guang)(guang)電(dian)以跌停(ting)報(bao)收。全天成交量2.03億元，較前日(ri)放大三(san)成。由于所持股數(shu)未進入十大重(zhong)倉(cang)股，絕大部分基金并未在四季(ji)報(bao)中(zhong)披露勤上光(guang)(guang)電(dian)持倉(cang)數(shu)，若以上市公(gong)司(si)2012年三(san)季(ji)報(bao)中(zhong)持股數(shu)計(ji)算，眾基金及社保組合一天的(de)損(sun)失就(jiu)高達(da)4200余萬。

股價突(tu)然(ran)暴跌，令持(chi)股機(ji)構很(hen)“受傷”。數據顯示，去年三(san)季(ji)度(du)末，銀(yin)華核心價值優選、廣發(fa)大盤(pan)成長(chang)、易(yi)方達(da)積極成長(chang)等8只公(gong)募基金(jin)集體買入勤上光電(dian)，此(ci)外(wai)，社保(bao)601及社保(bao)118組合(he)亦位列其中。

根(gen)據基金(jin)公告披露信(xin)息，銀華核心價值優選基金(jin)三季(ji)度首次現身勤上(shang)光電，季(ji)末共計持有649.99萬(wan)股(gu)(gu)，占據第一大(da)流通股(gu)(gu)東(dong)位置。廣發大(da)盤亦新(xin)進勤上(shang)光電569.99萬(wan)股(gu)(gu)，是(shi)其(qi)第二(er)大(da)流通股(gu)(gu)東(dong)。若這兩只基金(jin)產(chan)品沒有減持，昨日其(qi)浮虧將(jiang)分別高達845萬(wan)、740萬(wan)元。

值得注意的是，申(shen)萬菱信(xin)(xin)旗下三只基金(jin)(jin)三季(ji)度抱團入駐勤上(shang)光電，由于持股占基金(jin)(jin)凈(jing)值比(bi)例(li)較大，該股已進(jin)入申(shen)萬菱信(xin)(xin)前(qian)十大重倉股。最新季(ji)報(bao)顯示，這三只基金(jin)(jin)四季(ji)度繼續加倉，至年(nian)末(mo)，申(shen)萬菱信(xin)(xin)盛利精選混合持股占凈(jing)值比(bi)為6.42%、申(shen)萬菱信(xin)(xin)競爭優勢股票持股占比(bi)為5.5%。昨日(ri)跌停后(hou)，申(shen)萬菱信(xin)(xin)基金(jin)(jin)旗下產品無疑損失慘重。

根據勤上(shang)光(guang)電及(ji)基金公司公告，自上(shang)市以來，勤上(shang)光(guang)電幾乎每個季度(du)都能吸引(yin)10家左(zuo)右的基金公司調研(yan)。申萬菱信(xin)也在其中(zhong)。

勤(qin)(qin)上(shang)光電2012年(nian)中報(bao)披露，申萬(wan)菱信(xin)于去年(nian)5月19日隨(sui)同其他6家機構前往公司(si)了解發展及生產(chan)經營情況(kuang)。基(ji)(ji)金(jin)中報(bao)亦顯(xian)示(shi)，調研之后，申萬(wan)菱信(xin)旗下盛利精選混合、消費增長及可轉債基(ji)(ji)金(jin)首(shou)次(ci)買(mai)入勤(qin)(qin)上(shang)光電。三季度末(mo)，申萬(wan)菱信(xin)再(zai)次(ci)調研，旗下兩基(ji)(ji)金(jin)在季末(mo)進入前十大(da)流(liu)通股(gu)東(dong)名單。

要論“忠誠(cheng)度(du)”，當屬興業全球最(zui)高(gao)，其旗(qi)下基金自去年一季(ji)度(du)起(qi)相繼“現身”勤(qin)上光(guang)電前十大流(liu)通股(gu)東名單。自二(er)季(ji)度(du)起(qi)，興全合潤(run)分級連續加倉(cang)，三季(ji)度(du)末，與興業全球視野共同持(chi)有近500萬股(gu)勤(qin)上光(guang)電股(gu)份。不過，盡管在(zai)二(er)級市場興趣“濃厚”，興業全球基金卻(que)很(hen)少(shao)對勤(qin)上光(guang)電進行調研，其首次(ci)調研是在(zai)持(chi)股(gu)半年之后的三季(ji)度(du)最(zui)后4天。