每經實習記者 張瑋 發自北京

       德勤發布最近的研究報告顯示，超過一半的受訪企業認為，審查篩選金融交易各個方面所涉及的復雜程度之高是企業實施合規管理時面對的最大挑戰。

    　這份題為《金融服務界面臨的制裁挑戰》研究報告，是通過在全球388名企業行政人員及經理中進行一項調查，幾乎一半受訪者認為，遵守制裁法規是企業日益關注的問題，僅有一半受訪企業將遵守制裁政策轉化為具體措施。在這項全球調查中，32%受訪企業來自亞太地區。

        德勤中國反洗錢制裁事務主管韋建勛表示，制裁已經成為全球性的問題。金融機構缺乏一個健全或充分的合規方案，將面臨來自本地或國際監管當局，尤其是美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)的起訴風險。

    　韋建勛指出，由于各國對金融機構執行更加嚴格的監管措施，國際監管機構也提高了警惕。因此，與10年前相比，目前有更多企業開始積極回應監管規定。同時，金融機構必須學會應付合規部門的財力和人力不足問題。這兩個問題加起來增加了對企業的挑戰。

         同時，研究報告披露管理層對違規的容忍度為“零”。韋建勛指出，金融機構要實施一套涵蓋多個不同管轄區域政策的措施是十分困難的。但是，企業應該同時從全球和區域性層面，建立一套清晰明確的合規方案。

       “盡管全球經濟近幾個月來處于緩慢收縮態勢，但是金融服務及其他行業中金錢交易的速度卻沒有改變。對跨國機構來說，從10億美元合法交易中發現隱藏的數百萬美元黑錢，就如同大海撈針一樣困難，但是這仍然是公司管理層需要解決的全球首要問題。”韋建勛進一步解釋說。