暖暖视频在线观看日本/国产成人精品a视频一区/精人妻无码一区二区三区/成在线人免费视频/17c一起草

每日經濟新聞
首發快訊

每經網首頁 > 首發快訊 > 正文

內部管理不到位！神光咨詢被出具警示函

每日經濟新聞 2025-04-24 15:46:18

每經AI快訊，3月26日，山東證監局發布公告，對山東神光咨詢服務有限責任公司（以下簡稱“神光咨詢”）采取出具警示函的行政監管措施。

公告顯示，神光咨詢存在合規管理和內部控制不到位，未在營業場所公示所有證券投資顧問人員的姓名及其登記編碼。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第十二條的規定。

如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。

讀者熱線：4008890008

特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。

證券 投資 管理 警示函

歡迎關注每日經濟新聞APP

每經經濟新聞官方APP

0

0