每(mei)經(jing)編輯｜陳柯名(ming)    

近日，天津證監局新增一份行政處罰決定書，因操縱證券市場，徐陽被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元。

天津證監(jian)局此前對(dui)徐陽操(cao)縱證券市場行(xing)為進行(xing)了立案調(diao)查。經查明，徐陽在涉案期間，控(kong)制使用多個(ge)證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬元。

“上述(shu)違法事實，有(you)詢問筆錄、情(qing)況說明、有(you)關合同、證券賬(zhang)戶資料及銀行流水(shui)等證據證明，足以認定。”天津證監局表示，徐陽的(de)上述(shu)行為違反了《證券法》第五十(shi)五條第一(yi)款第四項的(de)規定，構成(cheng)《證券法》第一(yi)百九十(shi)二(er)條所述(shu)的(de)操縱(zong)證券市場行為。

根據(ju)徐陽違法(fa)行為的事實、性質、情節與社(she)會危(wei)害程度，依(yi)據(ju)《證券(quan)法(fa)》第一百九(jiu)十二條的規定，天津(jin)證監局決定：對徐陽給予警告，沒收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。

值得(de)(de)一(yi)提(ti)(ti)的(de)是(shi)，徐陽(yang)曾提(ti)(ti)出部分(fen)證據(ju)真實性和(he)合(he)法性存疑、部分(fen)賬戶不由徐陽(yang)控制(zhi)使(shi)用、行(xing)為認定和(he)違法所得(de)(de)計算(suan)沒有(you)(you)標準、沒有(you)(you)主觀故意(yi)(yi)、未(wei)收到(dao)異(yi)常交易警示、對(dui)市(shi)場未(wei)造成影響等(deng)意(yi)(yi)見(jian)。不過，經(jing)復核，天(tian)津證監(jian)局認為徐陽(yang)的(de)陳(chen)述申(shen)辯意(yi)(yi)見(jian)不能(neng)成立，對(dui)徐陽(yang)的(de)申(shen)辯意(yi)(yi)見(jian)不予采(cai)納。

不(bu)久前證監會同樣開出一張上億(yi)元大額(e)罰(fa)(fa)單(dan)。3月14日(ri)，證監會公布一份行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)決定書顯(xian)示，楊某因(yin)操縱“安奈兒(er)”等多(duo)只股票，違法所得1.4億(yi)元。根據(ju)當事(shi)人(ren)違法行(xing)為的(de)事(shi)實(shi)、性質、情節與社會危害程度，證監會沒一罰(fa)(fa)一，合計罰(fa)(fa)沒金額(e)逾2.8億(yi)元。

今年2月，證(zheng)監(jian)(jian)會行(xing)政(zheng)處(chu)罰委(wei)員會辦公室主任何艷春在(zai)“依法從(cong)嚴打擊證(zheng)券違法犯罪 促進資本(ben)市場健康穩(wen)定發展(zhan)”新(xin)聞發布(bu)會上(shang)介紹稱，2024年，證(zheng)監(jian)(jian)會對42起操縱市場案件作(zuo)出處(chu)罰，合計罰沒金額為49.5億元，同比(bi)增長42.2%，其(qi)中千萬元以上(shang)罰單占比(bi)41.9%，向公安機關移送涉(she)嫌(xian)操縱犯罪案件32件，移送犯罪嫌(xian)疑人104人。

編輯|陳(chen)柯名 杜波

校對|金冥羽(yu)

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