每(mei)經(jing)記者｜黃小聰    每(mei)經(jing)編輯｜彭水萍    

隨著基金(jin)2024年(nian)年(nian)報持(chi)續披(pi)露(lu)，《每(mei)日經濟(ji)新(xin)聞》記(ji)者注意到，截至目(mu)前，至少有(you)12家(jia)基金(jin)公司和(he)1家(jia)托管人在2024年(nian)被采取監管措施。

從原(yuan)因來看(kan)，主要(yao)分為(wei)幾類，一是(shi)投資(zi)管(guan)理問題，比(bi)(bi)如弘毅遠方(fang)基(ji)金(jin)(jin)，公(gong)司被(bei)要(yao)求責令(ling)(ling)改正(zheng)，原(yuan)因是(shi)債券投資(zi)決策不審慎(shen)，且未能(neng)做好(hao)基(ji)金(jin)(jin)投資(zi)者(zhe)結構與(yu)基(ji)金(jin)(jin)資(zi)產流動性(xing)的匹配(pei)管(guan)理；二(er)是(shi)業務違(wei)規，比(bi)(bi)如明亞基(ji)金(jin)(jin)，存(cun)在私募(mu)資(zi)管(guan)產品(pin)運作不合規的情況，被(bei)采取責令(ling)(ling)改正(zheng)并暫停新(xin)增私募(mu)資(zi)管(guan)產品(pin)備案(an)3個月的行(xing)政監管(guan)措施。另(ling)外(wai)，還有內控問題、高管(guan)個人違(wei)規等，比(bi)(bi)如信達澳亞基(ji)金(jin)(jin)，公(gong)司的原(yuan)副(fu)總(zong)經理在2024年(nian)11月被(bei)四川證監局采取責令(ling)(ling)改正(zheng)、罰(fa)款的措施，原(yuan)因是(shi)個人違(wei)規行(xing)為(wei)。

多家基金公司被責令改正

具體從各(ge)家(jia)基(ji)(ji)金公(gong)司來看，弘毅遠方基(ji)(ji)金在(zai)2024年6月，被上海證監局要求(qiu)責令改正，原(yuan)因是公(gong)司債券投資(zi)(zi)決策不審慎(shen)，且(qie)未能(neng)做好基(ji)(ji)金投資(zi)(zi)者(zhe)結構與基(ji)(ji)金資(zi)(zi)產流動性(xing)的匹配管(guan)理(li)。同(tong)時(shi)，公(gong)司副總經理(li)被出(chu)具警示函，原(yuan)因是作為公(gong)司高級(ji)管(guan)理(li)人(ren)員，對公(gong)司存在(zai)的相關問題負有責任。

2024年7月1日，交銀施羅德基金被上海證監局要求責令改正，原因是個別制(zhi)度未(wei)嚴格執(zhi)行，個別業務內控管(guan)理(li)不(bu)完善。

農銀匯理(li)基(ji)金在2024年(nian)2月(yue)，被上海(hai)證(zheng)監局要求責令改正，公(gong)司高(gao)級管理(li)人員(yuan)被采取警示函的監管措施(shi)，原(yuan)因是內(nei)部(bu)控制不健(jian)全，違反《公(gong)開募集(ji)證(zheng)券投資基(ji)金運(yun)作管理(li)辦法》相關規定。

2024年2月，中(zhong)海基(ji)金(jin)及公(gong)司(si)高級管理(li)人員被上海證監(jian)局采取警示函的措施，原因是在(zai)業務(wu)開展過程(cheng)中(zhong)存在(zai)違反《公(gong)開募集證券投資基(ji)金(jin)管理(li)人監(jian)督管理(li)辦法》等相關法規的情形，以及公(gong)司(si)在(zai)人員管理(li)方(fang)面存在(zai)不足。

天治(zhi)基(ji)金在2024年11月，被采取出具警示函的行(xing)政監管(guan)措(cuo)施，主要原因有兩方面，一是在人員(yuan)任職管(guan)理方面存在不(bu)足；二是對相(xiang)關人員(yuan)的投資行(xing)為管(guan)理不(bu)到位。

多家公募被出具警示函

2024年3月(yue)(yue)，信達澳亞基(ji)金被深圳(zhen)證(zheng)監局采取警(jing)示函的(de)措(cuo)施，原因是(shi)個別規(gui)(gui)定(ding)未嚴(yan)格執行，還有公司的(de)原副總經理在2024年11月(yue)(yue)被四川證(zheng)監局采取責令改正、罰款的(de)措(cuo)施，原因是(shi)個人違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)。

2024年12月，東興基金被北京證監(jian)局采取責令改(gai)正(zheng)的行(xing)政監(jian)管措施(shi)，要求在30天內提交書面整(zheng)(zheng)改(gai)方案，并(bing)在90天內完成整(zheng)(zheng)改(gai)。原因是公司存(cun)在違反《證券基金經(jing)營機(ji)構董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理(li)(li)人員及從業(ye)人員監(jian)督(du)管理(li)(li)辦法》以及《公開(kai)募集證券投資(zi)基金管理(li)(li)人監(jian)督(du)管理(li)(li)辦法》有關規定的情(qing)況。

2024年1月，建(jian)信基金被北(bei)京證監(jian)局出(chu)具警示函，主要原因是信息披露不及時。

除了基金公(gong)司，記者(zhe)注意到，也(ye)有托管(guan)人(ren)被采取(qu)監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)。新沃基金發布(bu)公(gong)告(gao)稱，2024年1月，托管(guan)人(ren)被采取(qu)出具警(jing)示(shi)函行政監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)，原因是(shi)托管(guan)人(ren)在開展私(si)募基金產品相關業務過程中托管(guan)履職盡(jin)責存在瑕疵。

2024年(nian)4月，明亞基(ji)(ji)金(jin)被(bei)采取責令改正并暫停新(xin)增私(si)募(mu)資(zi)(zi)(zi)(zi)管產品備案3個月的(de)(de)行政監管措施，原因在于(yu)單一資(zi)(zi)(zi)(zi)管計(ji)劃產品由(you)委(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)推薦投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)顧問，根據投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)顧問的(de)(de)建議進(jin)行投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)，存在“由(you)委(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)或其指定(ding)第(di)三方(fang)下(xia)達(da)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)指令或者提供(gong)具(ju)體投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)標(biao)的(de)(de)等實質(zhi)性投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)建議”的(de)(de)情(qing)形。另外，集合資(zi)(zi)(zi)(zi)產管理計(ji)劃B成(cheng)立于(yu)2021年(nian)12月，委(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)為(wei)兩(liang)只(zhi)私(si)募(mu)證券(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)。經核(he)查，兩(liang)只(zhi)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)穿透后(hou)的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)來源方(fang)與資(zi)(zi)(zi)(zi)管計(ji)劃投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)債(zhai)券(quan)的(de)(de)發(fa)行人(ren)具(ju)有關聯關系，基(ji)(ji)金(jin)公司未對(dui)兩(liang)只(zhi)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)的(de)(de)真實資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)來源情(qing)況予以(yi)關注；未按時(shi)向監管部門報備高管變更(geng)。

2024年5月，安(an)信基金(jin)公司(si)及高級管理(li)人(ren)員被采(cai)取責令改(gai)正(zheng)、警示函的監管措施，原因是違反《證券期貨經營機構(gou)私募資產管理(li)業務管理(li)辦(ban)法(fa)》的規定。

2024年12月(yue)，融通基金被采(cai)取出具(ju)(ju)警示函的(de)行政監管(guan)(guan)措(cuo)(cuo)施，原因(yin)是(shi)通信工(gong)具(ju)(ju)管(guan)(guan)控要求(qiu)等方面管(guan)(guan)理不到位。2024年4月(yue)，公司及(ji)相關責任(ren)人員被采(cai)取責令改正及(ji)警示函的(de)監管(guan)(guan)措(cuo)(cuo)施，原因(yin)是(shi)個別規定(ding)未(wei)嚴格執(zhi)行，個別業(ye)務(wu)內控管(guan)(guan)理不完善。