每經編輯｜畢陸名

近日，遼寧證監(jian)局披露一(yi)則(ze)操縱市場罰單。

12月20日，遼寧證監局披露的一則行政處罰決定書顯示，陳明控制使用4個賬戶，以封漲停、虛假申報方式交易“匯金通”等11只股票，被沒收違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。值得一提的是，陳明操縱的11只股票，還全部盈利。

經查，2018年(nian)6月至2019年(nian)4月（簡(jian)稱“涉(she)案期(qi)間”），陳明(ming)(ming)(ming)控(kong)制使用(yong)“陳明(ming)(ming)(ming)”中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)、“張某”中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)、“張某”光(guang)大證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)、“黃某虹”中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)4個賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)（簡(jian)稱賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)組(zu)）。賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)組(zu)主要通過(guo)陳明(ming)(ming)(ming)中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)鞍山南勝(sheng)利(li)路證(zheng)(zheng)券(quan)營業(ye)部專用(yong)的(de)大戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)室操(cao)作；“陳明(ming)(ming)(ming)”中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)、“張某”中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)、“張某”光(guang)大證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)資(zi)(zi)金來(lai)源于(yu)陳明(ming)(ming)(ming)家庭自(zi)有(you)資(zi)(zi)金；“黃某虹”中(zhong)(zhong)投(tou)(tou)證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)資(zi)(zi)金來(lai)源于(yu)黃某虹，陳明(ming)(ming)(ming)代為投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策，未收取(qu)報酬；陳明(ming)(ming)(ming)自(zi)認涉(she)案期(qi)間控(kong)制使用(yong)上述證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)。

遼寧證監局認為(wei)(wei)，2018年(nian)6月(yue)至2019年(nian)4月(yue)，陳明控(kong)制使(shi)用(yong)賬戶組，以封漲(zhang)停(ting)、虛(xu)假申報方式交易(yi)“匯金通”等11只股票(piao)，影響了(le)(le)相關股票(piao)價格，并反向賣出獲利，操(cao)(cao)縱市(shi)場(chang)意(yi)圖明顯(xian)。上述行為(wei)(wei)違反了(le)(le)2005年(nian)《證券法》第(di)七十七條(tiao)(tiao)第(di)一款第(di)四項的規定，構成了(le)(le)2005年(nian)《證券法》第(di)二百零三條(tiao)(tiao)所(suo)述操(cao)(cao)縱證券市(shi)場(chang)行為(wei)(wei)。

遼寧證監局決定：

對(dui)陳明(ming)操縱“匯金通”“華正新材”“東方明(ming)珠”“國中水務(wu)”“電子城(cheng)”“華鑫股份”“長(chang)城(cheng)汽車”“永安行(xing)”的行(xing)為，沒收(shou)違法所得合計476.08萬元，并處以952.15萬元的罰(fa)款。

對陳明(ming)操縱“揚農化工”“志邦家居(ju)”“新(xin)黃浦”的行為，分別(bie)沒收違法所得19488.12元(yuan)(yuan)、26.74萬元(yuan)(yuan)、26.76萬元(yuan)(yuan)，并分別(bie)處以30萬元(yuan)(yuan)、60萬元(yuan)(yuan)、60萬元(yuan)(yuan)的罰款。

合計沒收陳明違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。

操縱11股細節曝光

在罰單中，還披露(lu)了陳明操(cao)縱(zong)11只(zhi)股票(piao)的細節——

（一）操縱“匯金通”情況

2018年6月1日(ri)“匯金(jin)(jin)通(tong)”漲停期間，在漲停價位尚(shang)有(you)大量未(wei)成(cheng)交(jiao)訂單，且申報(bao)前市場(chang)成(cheng)交(jiao)量萎縮的情況下，賬戶組(zu)以漲停價分2筆(bi)申報(bao)買(mai)入2,000,000股，至收(shou)盤未(wei)成(cheng)交(jiao)也未(wei)撤單，自14:29:06至收(shou)盤時，賬戶組(zu)漲停價申買(mai)量占(zhan)同(tong)期市場(chang)漲停價申買(mai)量的85.44%。當日(ri)，“匯金(jin)(jin)通(tong)”以漲停價收(shou)盤。6月4日(ri)9:30:00至10:00:00期間，賬戶組(zu)反向賣出150,100股，成(cheng)交(jiao)金(jin)(jin)額2,379,268元(yuan)，盈利330,533.37元(yuan)。

（二）操縱“揚農化工”情況

2018年11月2日(ri)“揚(yang)農(nong)化(hua)工”漲(zhang)(zhang)停(ting)(ting)期(qi)間，在漲(zhang)(zhang)停(ting)(ting)價位尚有大量未成交(jiao)(jiao)訂單，且申報(bao)前市(shi)場成交(jiao)(jiao)量萎(wei)縮的情況下，賬戶組以漲(zhang)(zhang)停(ting)(ting)價分2筆申報(bao)買(mai)入(ru)530,200股，至(zhi)收(shou)盤(pan)(pan)未成交(jiao)(jiao)也未撤單，自14:38:06至(zhi)收(shou)盤(pan)(pan)時，賬戶組漲(zhang)(zhang)停(ting)(ting)價申買(mai)量占同期(qi)市(shi)場漲(zhang)(zhang)停(ting)(ting)價申買(mai)量的79.11%。當日(ri)，“揚(yang)農(nong)化(hua)工”以漲(zhang)(zhang)停(ting)(ting)價收(shou)盤(pan)(pan)。11月5日(ri)9:30:00至(zhi)10:00:00期(qi)間，賬戶組反向賣出63,894股，成交(jiao)(jiao)金額2,692,013.72元，盈利19,488.12元。

（三）操縱“志邦家居”情況

2018年(nian)11月15日(ri)(ri)(ri)“志邦(bang)家居(ju)”漲(zhang)(zhang)(zhang)停(ting)期(qi)(qi)間(jian)，在漲(zhang)(zhang)(zhang)停(ting)價(jia)位尚有大(da)量未成交(jiao)訂單(dan)，且申(shen)報(bao)前市場成交(jiao)量萎縮(suo)的情況下(xia)，賬戶組以(yi)漲(zhang)(zhang)(zhang)停(ting)價(jia)分2筆申(shen)報(bao)買入700,000股(gu)，至(zhi)(zhi)收盤(pan)未成交(jiao)也未撤單(dan)，自14:11:55至(zhi)(zhi)收盤(pan)時(shi)，賬戶組漲(zhang)(zhang)(zhang)停(ting)價(jia)申(shen)買量占同(tong)期(qi)(qi)市場漲(zhang)(zhang)(zhang)停(ting)價(jia)申(shen)買量的88.24%。當日(ri)(ri)(ri)，“志邦(bang)家居(ju)”以(yi)漲(zhang)(zhang)(zhang)停(ting)價(jia)收盤(pan)。11月16日(ri)(ri)(ri)9:30:00至(zhi)(zhi)10:00:00期(qi)(qi)間(jian)，賬戶組反向賣出159,100股(gu)，成交(jiao)金額(e)4,979,314.60元，盈利267,378.50元。

（四）操縱“華正新材”情況

2019年(nian)1月8日(ri)“華正新材(cai)”漲(zhang)停(ting)期間(jian)，在漲(zhang)停(ting)價(jia)位尚有大(da)量(liang)未(wei)成交訂單(dan)，且申(shen)報(bao)前(qian)市場成交量(liang)萎縮的(de)情況下，賬戶組(zu)以(yi)漲(zhang)停(ting)價(jia)分(fen)2筆申(shen)報(bao)買入1,800,000股(gu)(gu)，至(zhi)收(shou)(shou)盤未(wei)成交也未(wei)撤(che)單(dan)，自14:24:27至(zhi)收(shou)(shou)盤時，賬戶組(zu)漲(zhang)停(ting)價(jia)申(shen)買量(liang)占同期市場漲(zhang)停(ting)價(jia)申(shen)買量(liang)的(de)95.49%。當日(ri)，“華正新材(cai)”以(yi)漲(zhang)停(ting)價(jia)收(shou)(shou)盤。1月9日(ri)9:30:00至(zhi)10:00:00期間(jian)，賬戶組(zu)反向賣出180,000股(gu)(gu)，成交金額3,048,409元(yuan)(yuan)，盈利307,676.71元(yuan)(yuan)。

（五）操縱“東方明珠”情況

2019年3月12日“東方(fang)明珠”漲(zhang)(zhang)停期間，在漲(zhang)(zhang)停價(jia)位(wei)尚有(you)大量(liang)未(wei)成(cheng)交(jiao)(jiao)訂單(dan)，且申(shen)報(bao)前市場成(cheng)交(jiao)(jiao)量(liang)萎(wei)縮的情況下，賬(zhang)(zhang)戶(hu)組(zu)以(yi)漲(zhang)(zhang)停價(jia)分6筆(bi)申(shen)報(bao)買入(ru)5,371,300股(gu)，至(zhi)收盤(pan)未(wei)成(cheng)交(jiao)(jiao)也未(wei)撤單(dan)，自14:45:00至(zhi)收盤(pan)時，賬(zhang)(zhang)戶(hu)組(zu)漲(zhang)(zhang)停價(jia)申(shen)買量(liang)占同期市場漲(zhang)(zhang)停價(jia)申(shen)買量(liang)的85.77%。當(dang)日，“東方(fang)明珠”以(yi)漲(zhang)(zhang)停價(jia)收盤(pan)。3月13日9:30:00至(zhi)10:00:00期間，賬(zhang)(zhang)戶(hu)組(zu)反向賣出(chu)2,027,156股(gu)，成(cheng)交(jiao)(jiao)金額26,607,077.22元，盈利366,578.07元。

（六）操縱“國中水務”情況

2019年3月(yue)13日“國中水(shui)務(wu)”漲(zhang)停(ting)期(qi)間，在(zai)漲(zhang)停(ting)價(jia)位尚有大量未(wei)成交(jiao)(jiao)訂單(dan)，且申(shen)報前市場成交(jiao)(jiao)量萎縮的(de)情況下，賬戶(hu)組(zu)(zu)以漲(zhang)停(ting)價(jia)分10筆申(shen)報買入10,000,000股(gu)，至收盤未(wei)成交(jiao)(jiao)也未(wei)撤單(dan)，自14:45:59至收盤時，賬戶(hu)組(zu)(zu)漲(zhang)停(ting)價(jia)申(shen)買量占同期(qi)市場漲(zhang)停(ting)價(jia)申(shen)買量的(de)93.41%。當(dang)日，“國中水(shui)務(wu)”以漲(zhang)停(ting)價(jia)收盤。3月(yue)14日9:30:00至10:00:00期(qi)間，賬戶(hu)組(zu)(zu)反向賣出1,967,000股(gu)，成交(jiao)(jiao)金(jin)額(e)7,685,078.96元(yuan)，盈利790,612.57元(yuan)。

（七）操縱“電子城”情況

2019年3月13日“電子城”漲(zhang)停(ting)(ting)期(qi)(qi)間，在漲(zhang)停(ting)(ting)價(jia)位尚有(you)大量(liang)(liang)(liang)未(wei)成交(jiao)訂單，且(qie)申(shen)報(bao)前市(shi)場成交(jiao)量(liang)(liang)(liang)萎(wei)縮的情況下，賬(zhang)戶組以(yi)(yi)漲(zhang)停(ting)(ting)價(jia)分6筆(bi)申(shen)報(bao)買(mai)入5,749,600股(gu)，至收(shou)盤(pan)未(wei)成交(jiao)也未(wei)撤單，自(zi)13:00:00至收(shou)盤(pan)時，賬(zhang)戶組漲(zhang)停(ting)(ting)價(jia)申(shen)買(mai)量(liang)(liang)(liang)占同(tong)期(qi)(qi)市(shi)場漲(zhang)停(ting)(ting)價(jia)申(shen)買(mai)量(liang)(liang)(liang)的73.32%。當(dang)日，“電子城”以(yi)(yi)漲(zhang)停(ting)(ting)價(jia)收(shou)盤(pan)。3月14日9:30:00至10:00:00期(qi)(qi)間，賬(zhang)戶組反向賣出4,163,182股(gu)，成交(jiao)金額29,841,697.02元(yuan)，盈利637,108.18元(yuan)。

（八）操縱“華鑫股份”情況

2019年(nian)3月29日“華鑫股(gu)份(fen)”尾(wei)盤(pan)集合競價期間，賬(zhang)戶(hu)組(zu)以漲停(ting)價分2筆(bi)申報買(mai)入1,418,800股(gu)，至收(shou)盤(pan)未成(cheng)交。自14:57:17至收(shou)盤(pan)時(shi)，賬(zhang)戶(hu)組(zu)漲停(ting)價申買(mai)量占同期市場(chang)漲停(ting)價申買(mai)量的89.37%。當(dang)日，“華鑫股(gu)份(fen)”以漲停(ting)價收(shou)盤(pan)。4月1日9:30:00至10:00:00期間，賬(zhang)戶(hu)組(zu)反向賣出1,000,000股(gu)，成(cheng)交金額16,420,915元(yuan)，盈(ying)利631,445.04元(yuan)。

（九）操縱“長城汽車”情況

2019年4月17日(ri)“長城汽車”漲停(ting)(ting)(ting)期間(jian)，在漲停(ting)(ting)(ting)價(jia)(jia)位尚有(you)大量未成交(jiao)訂單(dan)，且申(shen)報前市(shi)(shi)場成交(jiao)量萎縮的(de)情況下，賬戶(hu)組以漲停(ting)(ting)(ting)價(jia)(jia)分2筆申(shen)報買入1,500,000股，至收盤(pan)未成交(jiao)也未撤單(dan)，自14:31:20至收盤(pan)時，賬戶(hu)組漲停(ting)(ting)(ting)價(jia)(jia)申(shen)買量占同期市(shi)(shi)場漲停(ting)(ting)(ting)價(jia)(jia)申(shen)買量的(de)51.74%。當日(ri)，“長城汽車”以漲停(ting)(ting)(ting)價(jia)(jia)收盤(pan)。4月18日(ri)9:30:00至10:00:00期間(jian)，賬戶(hu)組反向賣出(chu)2,158,027股，成交(jiao)金額23,433,459.55元，盈(ying)利721,357.99元。

（十）操縱“永安行”情況

2018年11月(yue)16日(ri)(ri)“永安行(xing)”開盤(pan)集合競價階段，賬(zhang)(zhang)戶(hu)組(zu)于9:15:01以(yi)漲停(ting)價申報買(mai)(mai)(mai)入1,000,000股，占(zhan)9:15:00至(zhi)9:20:00同(tong)期市(shi)場申買(mai)(mai)(mai)量(liang)的64.08%；于9:18:47全部撤(che)單，撤(che)單量(liang)占(zhan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)組(zu)總申買(mai)(mai)(mai)數(shu)量(liang)的100%，占(zhan)同(tong)期市(shi)場申買(mai)(mai)(mai)撤(che)單量(liang)73.74%，“永安行(xing)”開盤(pan)股價漲幅(fu)5.52%。當日(ri)(ri)9:30:00至(zhi)10:00:00期間，賬(zhang)(zhang)戶(hu)組(zu)反向(xiang)賣出614,382股，成交金額15,379,450.70元(yuan)(yuan)，盈利(li)975,440.15元(yuan)(yuan)。

（十一）操縱“新黃浦”情況

2018年(nian)11月16日“新(xin)黃(huang)浦(pu)(pu)”漲(zhang)(zhang)(zhang)停期(qi)(qi)間，在漲(zhang)(zhang)(zhang)停價位尚有大(da)量(liang)未(wei)成交訂(ding)單(dan)，且申(shen)(shen)報(bao)前市場成交量(liang)萎縮的(de)情況下，賬(zhang)(zhang)戶組(zu)(zu)以漲(zhang)(zhang)(zhang)停價分3筆申(shen)(shen)報(bao)買(mai)(mai)入(ru)1,765,700股，至(zhi)(zhi)收(shou)盤(pan)(pan)未(wei)成交也未(wei)撤(che)單(dan)，自13:55:09至(zhi)(zhi)收(shou)盤(pan)(pan)時(shi)，賬(zhang)(zhang)戶組(zu)(zu)漲(zhang)(zhang)(zhang)停價申(shen)(shen)買(mai)(mai)量(liang)占同期(qi)(qi)市場漲(zhang)(zhang)(zhang)停價申(shen)(shen)買(mai)(mai)量(liang)的(de)55.37%。當日，“新(xin)黃(huang)浦(pu)(pu)”以漲(zhang)(zhang)(zhang)停價收(shou)盤(pan)(pan)。11月19日“新(xin)黃(huang)浦(pu)(pu)”開盤(pan)(pan)集合競價階段，賬(zhang)(zhang)戶組(zu)(zu)于9:15:01以漲(zhang)(zhang)(zhang)停價申(shen)(shen)報(bao)買(mai)(mai)入(ru)1,000,000股，占9:15:00至(zhi)(zhi)9:20:00同期(qi)(qi)市場申(shen)(shen)買(mai)(mai)量(liang)的(de)88.90%；于9:16:22全部(bu)撤(che)單(dan)，撤(che)單(dan)量(liang)占賬(zhang)(zhang)戶組(zu)(zu)總申(shen)(shen)買(mai)(mai)數(shu)量(liang)的(de)100%，占同期(qi)(qi)市場申(shen)(shen)買(mai)(mai)撤(che)單(dan)量(liang)94.22%，“新(xin)黃(huang)浦(pu)(pu)”開盤(pan)(pan)股價漲(zhang)(zhang)(zhang)幅1.11%。11月19日9:30:00至(zhi)(zhi)10:00:00期(qi)(qi)間，賬(zhang)(zhang)戶組(zu)(zu)反向賣出684,006股，成交金額7,060,494.40元(yuan)，盈利267,613.77元(yuan)。

每日經濟新聞綜合遼寧證監局

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