每經(jing)記者(zhe)｜李(li)娜    每經(jing)編輯｜葉峰(feng)    

今(jin)晚，國泰(tai)君安(an)和(he)海通證(zheng)券(quan)均宣布，已經對涉及(ji)(ji)本(ben)次交易的內(nei)幕信息知情人員在(zai)國泰(tai)君安(an)和(he)海通證(zheng)券(quan)A股的交易情況進行了核(he)查，涉及(ji)(ji)了11位(wei)相關自然人。

11位自然人自查期買賣A股

今年9月5日，國(guo)泰(tai)君(jun)安和(he)海通證券(quan)同時發布(bu)公告(gao)稱，國(guo)泰(tai)君(jun)安與海通證券(quan)正在(zai)籌劃由(you)國(guo)泰(tai)君(jun)安吸收合并(bing)海通證券(quan)并(bing)發行股票募集配套資金。這起并(bing)購案備(bei)受市場關注。

而在12月12日晚，國泰君(jun)安與(yu)海(hai)通證券關于(yu)內幕信息知情人交易的核查結果(guo)也正式(shi)出爐。

公(gong)(gong)告(gao)顯(xian)示，本次交易(yi)(yi)的內幕(mu)信息知情人買賣股(gu)票情況(kuang)的自查期間，為合并雙方首(shou)次披露(lu)本次交易(yi)(yi)事項或就本次交易(yi)(yi)申(shen)請股(gu)票停牌（孰早）前(qian)六(liu)個月(yue)(yue)至《國泰君安證券股(gu)份(fen)有限公(gong)(gong)司換(huan)股(gu)吸(xi)收合并海通證券股(gu)份(fen)有限公(gong)(gong)司并募集配套資金暨關(guan)聯(lian)交易(yi)(yi)報告(gao)書(shu)（草案）》首(shou)次披露(lu)之前(qian)一日(ri)止，即(ji)從2024年3月(yue)(yue)5日(ri)起至2024年11月(yue)(yue)21日(ri)。

結(jie)果顯(xian)示，涉及11名相(xiang)關自然人買(mai)賣國(guo)泰君(jun)(jun)安和海(hai)通證(zheng)券的(de)(de)A股股票(piao)。包(bao)括國(guo)泰君(jun)(jun)安的(de)(de)副總裁韓志達、總審計師趙(zhao)宏、監事沈赟(yun)的(de)(de)母親熊(xiong)曉華、員工黃(huang)文欣(xin)的(de)(de)父親黃(huang)冠土，以及海(hai)通證(zheng)券的(de)(de)境外法律顧(gu)問(wen)高偉紳律師行的(de)(de)顧(gu)問(wen)律師呂(lv)娜(na)的(de)(de)配(pei)偶周洋等。

韓(han)(han)志達(da)自2024年(nian)7月17日起擔任(ren)國(guo)泰君(jun)(jun)安副總裁，持(chi)有國(guo)泰君(jun)(jun)安的(de)股(gu)(gu)票(piao)來源為(wei)限(xian)制(zhi)性股(gu)(gu)票(piao)激勵計劃(hua)，交易國(guo)泰君(jun)(jun)安股(gu)(gu)票(piao)行為(wei)發(fa)生(sheng)在本人擔任(ren)國(guo)泰君(jun)(jun)安副總裁之前。自查報(bao)告顯示，韓(han)(han)志達(da)于2024年(nian)5月15日賣(mai)出13.86萬(wan)股(gu)(gu)，根(gen)據韓(han)(han)志達(da)出具的(de)自查報(bao)告，其(qi)還持(chi)有71400股(gu)(gu)限(xian)售股(gu)(gu)。

趙宏自2024年(nian)(nian)10月(yue)(yue)30日(ri)起擔任國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安總審(shen)計(ji)師(shi)，持(chi)有國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安的(de)股(gu)(gu)票來源為(wei)限制(zhi)性股(gu)(gu)票激勵計(ji)劃，交易國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安股(gu)(gu)票行(xing)(xing)為(wei)發(fa)生(sheng)在(zai)擔任國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安總審(shen)計(ji)師(shi)之前，在(zai)上述自查期間買賣(mai)國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安股(gu)(gu)票的(de)行(xing)(xing)為(wei)，是基于(yu)本(ben)(ben)人和家(jia)庭的(de)資金(jin)需求而進行(xing)(xing)的(de)操作，與本(ben)(ben)次(ci)(ci)重(zhong)大資產重(zhong)組無關，不(bu)存在(zai)利用本(ben)(ben)次(ci)(ci)重(zhong)大資產重(zhong)組的(de)內幕信息買賣(mai)國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安股(gu)(gu)票的(de)情(qing)形(xing)。趙宏于(yu)2024年(nian)(nian)10月(yue)(yue)16日(ri)賣(mai)出(chu)2萬股(gu)(gu)國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票，于(yu)2024年(nian)(nian)10月(yue)(yue)17日(ri)賣(mai)出(chu)52700股(gu)(gu)國(guo)泰(tai)(tai)君(jun)(jun)(jun)安A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票。

公(gong)告顯(xian)示(shi)，針對(dui)上述在(zai)自(zi)查期間買賣股票的行(xing)為，相(xiang)(xiang)關(guan)內幕(mu)(mu)信息知情人均已分別出具自(zi)查報告或說明與(yu)承諾(nuo)，均表示(shi)相(xiang)(xiang)關(guan)操作完全(quan)基于(yu)公(gong)開(kai)市場(chang)和個人獨立判斷，純屬個人投資(zi)行(xing)為，與(yu)本次重(zhong)大資(zi)產(chan)重(zhong)組(zu)無關(guan)，不存在(zai)利用(yong)本次重(zhong)大資(zi)產(chan)重(zhong)組(zu)的內幕(mu)(mu)信息進(jin)行(xing)交易的情形。

機構買賣情況

除了(le)自然人以(yi)(yi)外(wai)，相(xiang)關機構買賣國泰君(jun)安(an)A股和(he)海通(tong)證券A股的相(xiang)關情(qing)況，主要是(shi)涉及(ji)機構的自營賬戶、資管賬戶以(yi)(yi)及(ji)融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券賬戶等。

根據上(shang)述機構(gou)出具的情況(kuang)說明(ming)，以(yi)上(shang)股(gu)票買賣行(xing)為與本次(ci)重大資產重組不存在關(guan)(guan)聯關(guan)(guan)系(xi)，不涉(she)及利用(yong)內幕信息(xi)進行(xing)交易的情形。

公告顯示，根據相關(guan)文件，基于本(ben)次交易的(de)(de)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息知情人(ren)(ren)核查(cha)范圍及相關(guan)機構和人(ren)(ren)員的(de)(de)自查(cha)情況，并在上述內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息知情人(ren)(ren)出具(ju)的(de)(de)自查(cha)報(bao)告、相關(guan)說明與承諾以(yi)及訪談確(que)認信息真實(shi)、準(zhun)確(que)、完整的(de)(de)前(qian)提下(xia)，上述相關(guan)機構及人(ren)(ren)員在自查(cha)期間買(mai)賣(mai)國泰君安和/或(huo)海通證券(quan)A股(gu)股(gu)票的(de)(de)行為(wei)不構成內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交易行為(wei)，其買(mai)賣(mai)股(gu)票行為(wei)不會對本(ben)次交易構成實(shi)質性法律障礙。

封面圖(tu)片來源：每(mei)日經濟新聞 靳水平 攝