每(mei)經(jing)記者｜黃小聰    ;每(mei)經(jing)編輯｜趙云(yun)    

今日(ri)（11月30日(ri)），淳厚基金再發(fa)布《關(guan)于股東(dong)整改情(qing)況的進展公告（二）》，其中提(ti)及截(jie)至(zhi)目(mu)前，股東(dong)整改情(qing)況尚未(wei)有(you)實質性進展。

淳厚基(ji)金還表(biao)示，為推進股東(dong)整改(gai)、落實監(jian)(jian)(jian)管(guan)措施，2024年11月5日(ri)已向(xiang)中國(guo)證監(jian)(jian)(jian)會上海監(jian)(jian)(jian)管(guan)局提交(jiao)了(le)《關于淳厚基(ji)金管(guan)理有限公司部分股東(dong)相關行政監(jian)(jian)(jian)管(guan)措施強(qiang)制(zhi)執行的申請(qing)(qing)》，并于2024年11月29日(ri)再次提交(jiao)了(le)上述申請(qing)(qing)。

股東整改情況未有實質性進展

今年(nian)10月，淳(chun)厚基金首次發布關于(yu)股東整(zheng)改情況(kuang)的進展(zhan)公(gong)告，就公(gong)司股東未有效完成整(zheng)改的具體情況(kuang)進行了說明。

今日，公司(si)再發布《關于(yu)股東整(zheng)改(gai)情況的進展公告(gao)（二）》（以下簡稱《整(zheng)改(gai)進展》）。

記者注意到(dao)，截至(zhi)目前，股東整改情況尚未有實質性進(jin)展(zhan)。

《整改(gai)進展》提(ti)到，為(wei)了推進股東整改(gai)、落實監管(guan)措(cuo)施，2024年11月5日淳厚基金(jin)已經向中國證監會上海監管(guan)局提(ti)交了《關于(yu)淳厚基金(jin)管(guan)理有限公司部分股東相關行(xing)政(zheng)監管(guan)措(cuo)施強(qiang)制(zhi)執行(xing)的申(shen)請》。

根據《行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)強(qiang)制法》第五十三(san)條規定(ding)(ding)，當事(shi)人(ren)在法定(ding)(ding)期限內不(bu)申(shen)請(qing)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)復議或(huo)者提起行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)訴訟，又不(bu)履行(xing)(xing)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)決定(ding)(ding)的，沒有行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)強(qiang)制執行(xing)(xing)權的行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)機關可以自(zi)期限屆滿之日起三(san)個(ge)月內依照規定(ding)(ding)申(shen)請(qing)人(ren)民法院強(qiang)制執行(xing)(xing)。

淳厚基金特申請上海監(jian)管局盡快依法(fa)啟動行政強制(zhi)執行，以(yi)(yi)免因(yin)公(gong)司股(gu)權(quan)事(shi)務(wu)整改工(gong)作(zuo)得不到統一(yi)完整有效落(luo)(luo)實，導致(zhi)行政監(jian)管措施落(luo)(luo)空，引發在“三(san)公(gong)原(yuan)則”指導下、“長(chang)牙(ya)帶刺”的(de)監(jian)管環(huan)境(jing)下公(gong)司股(gu)權(quan)事(shi)務(wu)整改失敗，進而引發更(geng)大的(de)金融風險(xian)以(yi)(yi)及(ji)社會輿論(lun)。

因一直未得到中(zhong)國證監會上(shang)海監管局回復(fu)，淳厚基金(jin)于2024年11月29日再次提交了(le)上(shang)述申請。

多次向監管征詢柳志偉身份認定

淳厚基(ji)金還表(biao)示，由于2024年3月(yue)18日中國證(zheng)監(jian)會(hui)上海(hai)監(jian)管(guan)局出具的(de)(de)“滬證(zheng)監(jian)決〔2024〕103號(hao)(hao)”的(de)(de)行政監(jian)管(guan)措施（以(yi)下簡稱“103號(hao)(hao)措施”）是針對身(shen)份(fen)證(zheng)33010619671020****的(de)(de)柳志偉下發，而上述境內(nei)身(shen)份(fen)主體(ti)實際已(yi)經于2023年10月(yue)予以(yi)了注(zhu)銷，前(qian)述情況造成(cheng)該行政監(jian)管(guan)措施的(de)(de)被監(jian)管(guan)對象法(fa)律(lv)主體(ti)資格喪失，行政監(jian)管(guan)措施面臨落空和無法(fa)推(tui)進。

淳厚基金(jin)于(yu)2024年10月18日、2024年10月22日兩次書(shu)面就“103號措施”中涉及的(de)柳志偉身份(fen)情(qing)況是(shi)否及時做出了新的(de)認定(ding)或者更正(zheng)事宜征詢中國(guo)證監會、上海監管局。

此外，淳厚基金于2024年(nian)11月20日(ri)第三次就是否已就柳志偉身份進行有效(xiao)更(geng)正認定書面征(zheng)詢中國證(zheng)監(jian)會上海(hai)監(jian)管(guan)局。不過截(jie)至目(mu)前，中國證(zheng)監(jian)會、上海(hai)監(jian)管(guan)局對上述事宜均未予以回復。

淳厚基金還在公(gong)告中(zhong)表示(shi)，公(gong)司一(yi)直積極配合(he)監管機(ji)構履行股東整改事宜的督促義務(wu)，也同時勤勉(mian)盡責以書面形式(shi)(shi)匯報(bao)在此過程中(zhong)的所有問題(ti)。另外，公(gong)司已(yi)做好風(feng)險隔離切割措(cuo)施，如常推動(dong)所有業務(wu)及(ji)經營管理工(gong)作，并將不定期以臨時公(gong)告形式(shi)(shi)跟(gen)進公(gong)司股東整改進展情況。

總的(de)來(lai)看，《整改進展(zhan)》主要圍繞其(qi)向監管提(ti)交的(de)一(yi)系列申請，但目前未收到(dao)回復。當然，這些(xie)也僅(jin)代表淳厚基(ji)金的(de)表述，具體進展(zhan)還需要等(deng)待更多方的(de)信息以及(ji)相關(guan)進程的(de)推進，而單單從這些(xie)進展(zhan)情(qing)況(kuang)來(lai)看，距離股權紛爭最終解決似乎還看不到(dao)一(yi)個比(bi)較準確(que)的(de)時間表。