每(mei)經AI快訊(xun)，2024年11月11日，上交所(suo)發(fa)布關(guan)于對際華集團股(gu)份有限公司(si)及有關(guan)責(ze)任人予以通(tong)報批評(ping)的決定(ding)。

當事人：

際華(hua)集團股(gu)份有(you)限公司，A股(gu)證(zheng)券簡稱：際華(hua)集團，A股(gu)證(zheng)券代碼：601718；

吳同(tong)興，際華集團(tuan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)時(shi)任董事長(chang)；

夏(xia)前軍，際華集團股份(fen)有限公司時任董事長、總經理；

劉(liu)改(gai)平，際(ji)華集團股份(fen)有限公司時任(ren)總會(hui)計師；

邱衛兵，際華集團股(gu)份(fen)有(you)限公司時任董事(shi)會(hui)秘書(shu)。

一、上市公司及相關主體違(wei)規(gui)情況

經查明，際華(hua)集(ji)團(tuan)股(gu)份有限公司（以(yi)下簡稱公司）在信息披露、規范(fan)運作方(fang)面，有關責(ze)任人在職責(ze)履(lv)行(xing)方(fang)面，存(cun)在以(yi)下違規行(xing)為(wei)。

（一(yi)）公(gong)司未(wei)及(ji)(ji)時(shi)披(pi)露相(xiang)關(guan)借款(kuan)事項，且未(wei)在股權交割前及(ji)(ji)時(shi)解決相(xiang)關(guan)借款(kuan)事項

2022年(nian)12月31日(ri)(ri)(ri)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)披露(lu)《關(guan)于轉讓(rang)(rang)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)權(quan)和債(zhai)權(quan)暨關(guan)聯(lian)交易的(de)(de)(de)公(gong)(gong)(gong)告(gao)》，擬將所持(chi)有的(de)(de)(de)陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園開發建設(she)有限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)(yi)下(xia)簡(jian)稱陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園）100%股(gu)權(quan)以(yi)(yi)及(ji)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)(dui)其(qi)全部債(zhai)權(quan)轉讓(rang)(rang)給公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東的(de)(de)(de)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)新興際(ji)(ji)(ji)華(hua)資(zi)(zi)產經營管(guan)理有限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)(yi)下(xia)簡(jian)稱資(zi)(zi)產經營公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)），交易價格8.3億(yi)元(yuan)。2024年(nian)7月16日(ri)(ri)(ri)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)披露(lu)《關(guan)于上海證券交易所對(dui)(dui)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)2023年(nian)年(nian)度報告(gao)信息披露(lu)監(jian)管(guan)工作函(han)的(de)(de)(de)回復公(gong)(gong)(gong)告(gao)》顯(xian)示(shi)，2023年(nian)1月13日(ri)(ri)(ri)，陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園向陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)省西(xi)(xi)(xi)咸區(qu)自然資(zi)(zi)源和規劃(hua)局(ju)支(zhi)付12.34億(yi)元(yuan)通過招拍掛購買土地用于開發建設(she)。資(zi)(zi)金來源于公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)(dui)陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園的(de)(de)(de)借款(kuan)(kuan)10億(yi)元(yuan)，借款(kuan)(kuan)起始日(ri)(ri)(ri)2023年(nian)1月11日(ri)(ri)(ri)，借款(kuan)(kuan)利(li)率5%。2023年(nian)1月17日(ri)(ri)(ri)，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)東大(da)會審議(yi)通過轉讓(rang)(rang)陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園，2023年(nian)2月17日(ri)(ri)(ri)陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園交割完成，且公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)收到資(zi)(zi)產經營公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)支(zhi)付的(de)(de)(de)股(gu)權(quan)和債(zhai)權(quan)轉讓(rang)(rang)款(kuan)(kuan)。但公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)(dui)陜(shan)(shan)(shan)(shan)西(xi)(xi)(xi)際(ji)(ji)(ji)華(hua)園的(de)(de)(de)借款(kuan)(kuan)本金10億(yi)元(yuan)于2023年(nian)2月20日(ri)(ri)(ri)才(cai)歸還(huan)，借款(kuan)(kuan)利(li)息561.64萬元(yuan)于2023年(nian)4月1日(ri)(ri)(ri)才(cai)歸還(huan)。公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)未(wei)就上述控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東關(guan)聯(lian)方借款(kuan)(kuan)事(shi)項及(ji)時披露(lu)，直至監(jian)管(guan)問詢后才(cai)披露(lu)，也未(wei)按規定在出(chu)售資(zi)(zi)產相(xiang)關(guan)公(gong)(gong)(gong)告(gao)中明(ming)確解決(jue)方案并在交易實施(shi)完成前解決(jue)。

（二）募投項目未及時履(lv)行延期的審議程序也未及時披露

根(gen)據(ju)公司于(yu)2024年8月28日(ri)披(pi)露的(de)《關(guan)于(yu)部(bu)分募集(ji)資金投資項目變(bian)更及(ji)延期(qi)的(de)公告》，公司前期(qi)多個募集(ji)資金投資項目未按預(yu)定日(ri)期(qi)達到可使(shi)用(yong)狀態(tai)，未及(ji)時履行延期(qi)的(de)相應審議程序并披(pi)露，具(ju)體情況如下。

公(gong)(gong)司“完善(shan)各專業研究(jiu)院功能(neng)建設項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)”“長春目(mu)(mu)的地中心項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)一期(qi)”“服(fu)裝智能(neng)化(hua)生(sheng)產線(xian)(xian)改造項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)”“鞋靴智能(neng)化(hua)生(sheng)產線(xian)(xian)改造項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)”“特(te)種防護裝備(bei)生(sheng)產研發基地項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)”原定達(da)到(dao)預(yu)定可(ke)使用(yong)狀(zhuang)(zhuang)態日期(qi)分別為2012年(nian)7月(yue)(yue)、2016年(nian)12月(yue)(yue)、2022年(nian)12月(yue)(yue)、2023年(nian)12月(yue)(yue)、2022年(nian)12月(yue)(yue)，“終端市場網絡(luo)建設項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)”未明確(que)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)建設周期(qi)。公(gong)(gong)司將(jiang)上述六個項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)達(da)到(dao)預(yu)定可(ke)使用(yong)狀(zhuang)(zhuang)態日期(qi)均延長至2025年(nian)12月(yue)(yue)。

公(gong)司“重慶際華(hua)園目的(de)(de)地中心項(xiang)目一(yi)期(qi)二(er)階(jie)段”“際華(hua)園·長(chang)春目的(de)(de)地中心一(yi)期(qi)項(xiang)目二(er)階(jie)段”“信息化系(xi)統建設項(xiang)目”“應急保障基地項(xiang)目”原定(ding)達(da)(da)到預定(ding)可使(shi)用狀(zhuang)態(tai)日期(qi)分別為2018年(nian)4月(yue)、2018年(nian)4月(yue)、2022年(nian)12月(yue)、2022年(nian)11月(yue)，公(gong)司將上述四(si)個(ge)項(xiang)目達(da)(da)到預定(ding)可使(shi)用狀(zhuang)態(tai)日期(qi)延長(chang)至2026年(nian)12月(yue)。

相(xiang)關項(xiang)目(mu)(mu)未(wei)(wei)能按預定日期達到可使用狀態，公(gong)司(si)未(wei)(wei)能按規(gui)定及時就延期上(shang)述募投(tou)項(xiang)目(mu)(mu)履行(xing)董(dong)事會(hui)審(shen)議(yi)程序并(bing)履行(xing)披(pi)露義務，遲至2024年(nian)(nian)8月27日才召(zhao)開董(dong)事會(hui)審(shen)議(yi)通(tong)過(guo)上(shang)述關于《部分募集資(zi)金(jin)投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)(mu)延期》的(de)議(yi)案，遲至2024年(nian)(nian)8月28日才予以披(pi)露。

二(er)、責(ze)任認(ren)定和處分(fen)決定

（一）責任認定

公司(si)未按規(gui)定及(ji)時(shi)披露(lu)、解決相關(guan)借款事項，且公司(si)存(cun)在(zai)多個募(mu)投項目需要延期(qi)繼續實施(shi)，未及(ji)時(shi)履行相應(ying)的董(dong)事會(hui)審議(yi)程序也未及(ji)時(shi)披露(lu)。上述行為違(wei)反(fan)了《上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)股票(piao)上市(shi)規(gui)則(ze)(ze)》（以下簡稱《股票(piao)上市(shi)規(gui)則(ze)(ze)》）第1.4條、第2.1.1條、第2.1.7條，《上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)上市(shi)公司(si)自律(lv)監(jian)(jian)管指(zhi)引第1號(hao)——規(gui)范運作》第6.3.24條，《上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)上市(shi)公司(si)自律(lv)監(jian)(jian)管指(zhi)引第5號(hao)——交(jiao)易(yi)與關(guan)聯交(jiao)易(yi)》第二十五條等有關(guan)規(gui)定。

責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)方(fang)面，時任(ren)(ren)(ren)董事(shi)長吳同興作為公(gong)司(si)主要(yao)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)和信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)第一責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)，時任(ren)(ren)(ren)董事(shi)長、總經(jing)理(li)夏前軍作為公(gong)司(si)主要(yao)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)、信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)第一責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)、經(jing)營管理(li)的(de)具(ju)體(ti)(ti)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)，時任(ren)(ren)(ren)董事(shi)會秘書(shu)(shu)邱衛兵(bing)作為公(gong)司(si)信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)事(shi)務的(de)具(ju)體(ti)(ti)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)，未(wei)勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)(ze)(ze)(ze)，對任(ren)(ren)(ren)期內公(gong)司(si)違規行(xing)為負(fu)(fu)(fu)有責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)。時任(ren)(ren)(ren)總會計師劉改平作為公(gong)司(si)財務管理(li)的(de)具(ju)體(ti)(ti)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)，未(wei)勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)(ze)(ze)(ze)，對公(gong)司(si)未(wei)按規定(ding)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)及(ji)解(jie)決關(guan)(guan)聯(lian)方(fang)借款事(shi)項負(fu)(fu)(fu)有責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)。相關(guan)(guan)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)的(de)行(xing)為違反了《股票上市(shi)規則》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guan)(guan)規定(ding)及(ji)其在《董事(shi)（監事(shi)、高級(ji)管理(li)人(ren)(ren)員）聲明及(ji)承諾書(shu)(shu)》中做出的(de)承諾。

（二(er)）當(dang)事人申辯意見

規定期限內(nei)，時(shi)任董(dong)事長吳同興未提出異議。公(gong)司及其他責任人提出如下(xia)申辯理由(you)：

一是公司未按(an)規定時間(jian)解決相關方(fang)借款主要是由于交易對(dui)方(fang)辦(ban)理(li)流程延誤(wu)(wu)導致，且延誤(wu)(wu)時間(jian)較短，相關借款和利息(xi)已(yi)經歸(gui)還(huan)，未對(dui)上(shang)市(shi)公司利益(yi)造成實(shi)質損害。

二(er)是公司已于(yu)2024年(nian)8月27日(ri)召開(kai)董事(shi)會(hui)履行了(le)募投(tou)項目(mu)延(yan)期審議程序(xu)并(bing)及(ji)時披露(lu)，同(tong)時公司還組(zu)織召開(kai)了(le)信息披露(lu)的培訓和(he)知(zhi)識競(jing)賽，積(ji)極配合并(bing)完成整改工作。

此外，時任總會計(ji)師(shi)劉改平還(huan)提出，其作(zuo)(zuo)為(wei)總會計(ji)師(shi)不分管募(mu)投項目(mu)及信息披露(lu)工作(zuo)(zuo)，不應對募(mu)投項目(mu)未及時履行延期(qi)的審(shen)議程序也未及時披露(lu)承擔責(ze)任。

（三）紀律處分決定

針對上述申辯理由，上海證券交(jiao)易所（以下(xia)簡(jian)稱本(ben)所）紀律處分(fen)委員會審核后認為：

第一，公(gong)司(si)未(wei)就(jiu)控股股東關聯方借款事(shi)項及時披露(lu)，也未(wei)按規定在相(xiang)(xiang)關交(jiao)(jiao)易(yi)公(gong)告中明確解決方案并(bing)在交(jiao)(jiao)易(yi)實(shi)施(shi)完成(cheng)前解決，違規事(shi)實(shi)清(qing)楚。經核查(cha)，公(gong)司(si)對陜西際華園(yuan)的(de)借款本金約(yue)定還(huan)(huan)款日為2023年(nian)1月16日，但相(xiang)(xiang)關借款遲至2023年(nian)2月20日才予以歸還(huan)(huan)公(gong)司(si)。公(gong)司(si)及相(xiang)(xiang)關責任人提出的(de)由于(yu)交(jiao)(jiao)易(yi)對方流(liu)程延誤等異議理由，不(bu)影響信(xin)息披露(lu)違規事(shi)實(shi)的(de)成(cheng)立。

第二，公司多個募投項目均(jun)超原(yuan)定(ding)可使(shi)用(yong)狀態(tai)日(ri)(ri)期，且超期時間(jian)較長(chang)，已明(ming)顯超出合理期限。公司及(ji)有關(guan)責任人既未按規定(ding)在原(yuan)定(ding)日(ri)(ri)期屆(jie)滿(man)時履行(xing)相應延(yan)期程(cheng)序，也(ye)未在原(yuan)定(ding)日(ri)(ri)期屆(jie)滿(man)后及(ji)時補充履行(xing)延(yan)期的審議(yi)程(cheng)序并披露(lu)，遲至2024年(nian)8月才經董事會審議(yi)并披露(lu)相關(guan)信息(xi)，違規事實(shi)清楚(chu)。

第(di)三，本次紀(ji)律處(chu)分已(yi)綜(zong)合考慮相關借款及(ji)利息已(yi)經歸還等因(yin)素，積(ji)極配合、完成整(zheng)改(gai)(gai)等行為不足以減輕其違規責任。此(ci)外，本次紀(ji)律處(chu)分未認(ren)定時(shi)任總會計師劉改(gai)(gai)平對募(mu)投項(xiang)目未及(ji)時(shi)履行延(yan)期審議(yi)程序并披露(lu)的違規事項(xiang)負責。

鑒于上(shang)(shang)述違(wei)規(gui)事實和(he)情(qing)節，經本所(suo)紀(ji)律(lv)處分(fen)(fen)委(wei)員會(hui)審核通過，《股(gu)票上(shang)(shang)市規(gui)則(ze)》第13.2.1條(tiao)、第13.2.3條(tiao)和(he)《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)交易所(suo)紀(ji)律(lv)處分(fen)(fen)和(he)監管措施(shi)實施(shi)辦法(fa)》《上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)交易所(suo)上(shang)(shang)市公司自律(lv)監管指引第10號——紀(ji)律(lv)處分(fen)(fen)實施(shi)標(biao)準》等(deng)有關規(gui)定，本所(suo)作(zuo)出(chu)如下(xia)紀(ji)律(lv)處分(fen)(fen)決定：

對際華集(ji)團股份有限公司(si)及時(shi)任(ren)董事(shi)長(chang)吳同興，時(shi)任(ren)董事(shi)長(chang)、總經理夏前(qian)軍，時(shi)任(ren)總會(hui)計(ji)師劉改平，時(shi)任(ren)董事(shi)會(hui)秘(mi)書邱衛兵予以通報批評(ping)。

對于上述紀律處分，本所將通報中(zhong)國(guo)證(zheng)監會，并記入證(zheng)券期貨市場(chang)誠(cheng)信檔案數據庫。

根據(ju)《上(shang)海證券交易(yi)所(suo)紀律處分和(he)監管(guan)措(cuo)施實(shi)施辦法》，請你公(gong)司及(ji)董事(shi)、監事(shi)和(he)高級管(guan)理人(ren)員(yuan)（以下(xia)簡稱董監高人(ren)員(yuan)）采(cai)取有效措(cuo)施對相關違規(gui)事(shi)項進行整(zheng)(zheng)改，并結合本決定書(shu)指出的(de)違規(gui)事(shi)項，就公(gong)司信息披露及(ji)規(gui)范運作中存在的(de)合規(gui)隱(yin)患進行深入(ru)排查，制定針對性的(de)防范措(cuo)施，切實(shi)提高公(gong)司信息披露和(he)規(gui)范運作水平。請你公(gong)司在收到(dao)本決定書(shu)后一個月內(nei)，向本所(suo)提交經全體董監高人(ren)員(yuan)簽字(zi)確認的(de)整(zheng)(zheng)改報告。

你公(gong)(gong)(gong)司及(ji)董監高人(ren)員應當舉一反(fan)三，避免(mian)此類問題再次發生。公(gong)(gong)(gong)司應當嚴(yan)格按(an)照法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)(gui)和《股(gu)票上市(shi)規(gui)(gui)則》的規(gui)(gui)定規(gui)(gui)范運(yun)作，認真履行(xing)信(xin)(xin)息披露義務；董監高人(ren)員應當履行(xing)忠實、勤勉義務，促(cu)使公(gong)(gong)(gong)司規(gui)(gui)范運(yun)作，并(bing)保證(zheng)公(gong)(gong)(gong)司按(an)規(gui)(gui)則披露所有重(zhong)大信(xin)(xin)息。

際華集團的董事長是(shi)夏前(qian)軍，男，55歲，學(xue)歷背(bei)(bei)景為碩士；總經理是(shi)王學(xue)柱(zhu)，男，52歲，學(xue)歷背(bei)(bei)景為碩士。

每經頭條（nbdtoutiao）——

(記者 王曉波)

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