每經編輯｜黃勝    

11月(yue)5日，廣東(dong)證(zheng)監局披露的《行政處罰(fa)決(jue)定(ding)書》顯示，吳(wu)某(mou)(mou)平在(zai)(zai)小(xiao)鵝(e)通(tong)(tong)平臺(tai)(tai)注冊了店鋪，通(tong)(tong)過(guo)個人微(wei)博、微(wei)信(xin)(xin)公(gong)眾號等(deng)引流投(tou)資者(zhe)購買店鋪的各種課程或(huo)成(cheng)為會員，通(tong)(tong)過(guo)在(zai)(zai)視頻課程、直播中分析推(tui)薦(jian)股(gu)(gu)票，添加微(wei)信(xin)(xin)推(tui)薦(jian)股(gu)(gu)票、在(zai)(zai)微(wei)信(xin)(xin)群(qun)中分享(xiang)股(gu)(gu)票交割單(dan)、對(dui)股(gu)(gu)票交易提出建議(yi)等(deng)方式(shi)提供證(zheng)券投(tou)資咨詢(xun)服務(wu)。吳(wu)某(mou)(mou)平還通(tong)(tong)過(guo)向陳某(mou)(mou)等(deng)人推(tui)薦(jian)股(gu)(gu)票提供證(zheng)券投(tou)資咨詢(xun)服務(wu)，并收(shou)取薦(jian)股(gu)(gu)分成(cheng)。2017年(nian)8月(yue)15日至2022年(nian)6月(yue)15日，吳(wu)某(mou)(mou)平通(tong)(tong)過(guo)小(xiao)鵝(e)通(tong)(tong)平臺(tai)(tai)、銀(yin)行、支(zhi)付寶、微(wei)信(xin)(xin)等(deng)方式(shi)，收(shou)取課程費、會員費、薦(jian)股(gu)(gu)分成(cheng)款等(deng)證(zheng)券投(tou)資咨詢(xun)活動收(shou)入，合(he)計255萬元。

廣東證監局表示，據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關規定，決定沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

吳某(mou)(mou)平(ping)在申辯材料(liao)中(zhong)稱：第一，其迫于壓力(li)配合調查，該案事實僅(jin)根據(ju)吳某(mou)(mou)平(ping)提供(gong)的(de)證據(ju)認(ren)定(ding)，而其中(zhong)部分證據(ju)是吳某(mou)(mou)平(ping)在壓力(li)下捏造的(de)。

第二，涉(she)(she)及(ji)(ji)小(xiao)鵝(e)通平臺相關(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)事實認定(ding)錯誤。一(yi)是吳(wu)(wu)某平通過(guo)(guo)小(xiao)鵝(e)通平臺開展的(de)(de)是課程培訓(xun)或直播(bo)講解，不涉(she)(she)及(ji)(ji)個股推薦。小(xiao)鵝(e)通中的(de)(de)很多(duo)(duo)收費(fei)系為(wei)資(zi)金“走賬”需要(yao)，并非為(wei)購買課程。課程中有關(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)調(diao)研的(de)(de)費(fei)用，是相關(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)人員(yuan)參與上市公司調(diao)研所(suo)必要(yao)的(de)(de)差(cha)旅費(fei)、活動費(fei)。二是微(wei)信(xin)群系“合(he)(he)伙人”群，目的(de)(de)是讓“合(he)(he)伙人”更好學習(xi)和聊天，跟非法咨詢無關(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)。在眾多(duo)(duo)群聊信(xin)息中截取個別(bie)關(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)于股票的(de)(de)表述并定(ding)義為(wei)非法投資(zi)咨詢不合(he)(he)理。三是吳(wu)(wu)某平“小(xiao)助(zhu)手(shou)”與會員(yuan)就股票的(de)(de)交流與吳(wu)(wu)某平無關(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)。四是涉(she)(she)案大部分行為(wei)發生在2017年到2019年，已(yi)過(guo)(guo)追溯(su)時(shi)效。監管(guan)部門(men)選(xuan)擇性(xing)執法。 

第三，薦股分成(cheng)均系朋友之間(jian)的代客(ke)理(li)財(cai)，不(bu)屬于非(fei)法投資咨詢。相關認定模糊、標準不(bu)一(yi)，證據(ju)不(bu)足。

第四(si)，吳某平沒有(you)主(zhu)觀過(guo)錯(cuo)。

綜上，吳某平請求(qiu)不予(yu)處罰。

經復核(he)，廣東證監局(ju)認為(wei)：第一，該(gai)局(ju)依法(fa)履行了(le)調(diao)查(cha)程序，向當事人(ren)出具了(le)調(diao)查(cha)通知書(shu)等法(fa)律(lv)文書(shu)，當事人(ren)及案(an)件(jian)(jian)相關(guan)人(ren)員對其陳述內(nei)容簽(qian)字確認，程序正當，證據(ju)合法(fa)有效。案(an)件(jian)(jian)調(diao)查(cha)期間，監管(guan)部門為(wei)加(jia)強投資者教育(yu)，提高公眾(zhong)風險識別能力，將案(an)件(jian)(jian)信(xin)息做(zuo)技術處(chu)理后用于普(pu)法(fa)宣傳，不影響案(an)件(jian)(jian)本身的認定辦理。 

第二，該局依法(fa)(fa)對當事人非法(fa)(fa)開展投資咨詢進行(xing)立案調查(cha)和處(chu)(chu)罰，當事人涉案相關違法(fa)(fa)行(xing)為持(chi)續至(zhi)2022年，未超過處(chu)(chu)罰時效(xiao)。

第三，該局結合(he)小(xiao)鵝(e)通平臺提供(gong)的視頻、交(jiao)易記錄等材料及資(zi)金(jin)流水、詢(xun)問(wen)筆錄等綜合(he)認定(ding)當(dang)事人開(kai)展非法投(tou)資(zi)咨詢(xun)活動。涉案違(wei)法行為中(zhong)的“小(xiao)助手”系當(dang)事人團隊(dui)成員(yuan)，根(gen)據當(dang)事人的安排開(kai)展投(tou)資(zi)咨詢(xun)活動，收益(yi)歸屬當(dang)事人，當(dang)事人應當(dang)承(cheng)擔相(xiang)應違(wei)法行為后(hou)果。

 廣東證監局(ju)根據當(dang)事(shi)(shi)人(ren)申辯(bian)意見，經逐一核對，調減并確認當(dang)事(shi)(shi)人(ren)擅自從事(shi)(shi)證券服(fu)務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)部(bu)分的違法所得為255.17萬(wan)元，對當(dang)事(shi)(shi)人(ren)未開(kai)展非法投資咨詢的意見不(bu)予采(cai)納。

同(tong)日，廣(guang)(guang)(guang)東(dong)證監局還披露了一則對(dui)廣(guang)(guang)(guang)東(dong)珀源私(si)募證券投資(zi)基(ji)金(jin)管理有限公(gong)司（以(yi)下簡稱“廣(guang)(guang)(guang)東(dong)珀源”）、吳某(mou)平(ping)的行(xing)政處罰決定書。經(jing)查明，廣(guang)(guang)(guang)東(dong)珀源通過公(gong)司網站(zhan)、微(wei)(wei)信(xin)公(gong)眾(zhong)號(hao)(hao)，使用“賺(zhuan)錢就是(shi)這么任性(xing)，公(gong)司旗下產品(pin)，年盈利50%以(yi)上”等(deng)表(biao)述(shu)夸(kua)大宣(xuan)傳私(si)募基(ji)金(jin)，并通過微(wei)(wei)信(xin)公(gong)眾(zhong)號(hao)(hao)向不特定對(dui)象宣(xuan)傳推介“煜融翻(fan)倍(bei)黑馬基(ji)金(jin)”、“私(si)募國中島基(ji)金(jin)第1期-煜融金(jin)鉆3號(hao)(hao)”等(deng)私(si)募基(ji)金(jin)產品(pin)。吳某(mou)平(ping)是(shi)廣(guang)(guang)(guang)東(dong)珀源實(shi)際(ji)控制人(ren)、法(fa)定代表(biao)人(ren)，是(shi)對(dui)廣(guang)(guang)(guang)東(dong)珀源的違(wei)規行(xing)為直接負責(ze)的主管人(ren)員。

根(gen)據(ju)相關(guan)規定，廣東證監局決定，對廣東珀(po)源私(si)募證券(quan)投資基金管(guan)理有限公(gong)司責令改正(zheng)，給予(yu)警告，并(bing)(bing)處以3萬元(yuan)罰款；對吳某平給予(yu)警告，并(bing)(bing)處以3萬元(yuan)罰款。

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