每(mei)經記者｜李蕾    每(mei)經編輯｜葉峰    

《每(mei)日經濟新聞》記者了(le)解到(dao)，近(jin)日，中國證券投資基(ji)金業協會(hui)（以下簡稱中基(ji)協）最新公(gong)布(bu)了(le)三份紀(ji)律處(chu)分(fen)決(jue)定(ding)書，劍指多家私募基(ji)金管理人的違(wei)規行(xing)為，公(gong)司(si)高管也因此受(shou)到(dao)紀(ji)律處(chu)分(fen)。

例如，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)有限公司（以(yi)下簡(jian)稱湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)）利用基金(jin)財產(chan)牟利，其與(yu)某(mou)集團(tuan)有限公司、某(mou)有限公司都簽署了《二級轉(zhuan)售服務(wu)協議》，約定湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)以(yi)其在管(guan)產(chan)品(pin)(pin)或作為(wei)委托人管(guan)理(li)的資管(guan)產(chan)品(pin)(pin)認(ren)購(gou)這(zhe)些公司發行(xing)(xing)的債券，完成二級轉(zhuan)售服務(wu)，對方則向湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)支(zhi)付補差費用。湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)后續通(tong)過在管(guan)產(chan)品(pin)(pin)在二級市場認(ren)購(gou)相(xiang)關債券，相(xiang)關公司也向湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)支(zhi)付了補差款。此(ci)外(wai)，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)(kong)(kong)股(gu)(gu)還存(cun)在多項違規行(xing)(xing)為(wei)，該公司及多名高(gao)管(guan)被中基協公開譴責，并暫停受理(li)其私募基金(jin)產(chan)品(pin)(pin)備案十二個月。

另(ling)外，華璞（廣東）股權(quan)投資基(ji)(ji)金管理有限公司（以下(xia)(xia)簡稱廣東華璞股權(quan)）將旗下(xia)(xia)唯一一只備案(an)私(si)募(mu)的基(ji)(ji)金財(cai)產全部(bu)投向借貸業務，同時(shi)還存在向協(xie)會提供不(bu)真實的基(ji)(ji)金備案(an)文件和信息等(deng)違規行為，最(zui)終被(bei)中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)撤銷了私(si)募(mu)基(ji)(ji)金管理人(ren)登記。

三份紀律處分決定披露

近(jin)日，中基協最新披(pi)露了三份紀律處分決(jue)定書，其中就包括對湘聯控(kong)股的處罰。

根據備案(an)(an)信息，湘聯控股成立(li)于2015年(nian)6月(yue)，備案(an)(an)于2015年(nian)8月(yue)，注(zhu)冊(ce)資(zi)本1.0998億元，實繳資(zi)本1001.2萬元，注(zhu)冊(ce)資(zi)本實繳比例為9.103%。該機構(gou)是一家私募證券投資(zi)基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)，注(zhu)冊(ce)地址(zhi)和(he)辦公地址(zhi)都位于長沙市芙(fu)蓉(rong)區，全職員工6名(ming)，備案(an)(an)在(zai)管的基(ji)金(jin)數(shu)量為9只。

根據中基協紀律處分(fen)決(jue)定書(shu)，湘(xiang)聯控股存在多項違規(gui)行(xing)為。首先，該機構(gou)未按規(gui)定妥(tuo)善保管材料，存在“部分(fen)檔案材料遺(yi)失”的違規(gui)問題。

其次，未完全履行投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性義(yi)務，包(bao)括部(bu)分(fen)(fen)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)收入證明(ming)不符合合格(ge)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)標準(zhun)，在管產(chan)品(pin)“湘聯乾利3號私募(mu)證券投(tou)資基金”部(bu)分(fen)(fen)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)基金合同(tong)和(he)投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性材料遺漏投(tou)資者(zhe)簽(qian)字等(deng)。

第(di)三，利用基金財產牟(mou)利。具體而言，湘(xiang)(xiang)聯(lian)控股(gu)(gu)(gu)與某集團有限公(gong)司、某有限公(gong)司都簽(qian)署(shu)了《二級轉售服(fu)務協議》，約定湘(xiang)(xiang)聯(lian)控股(gu)(gu)(gu)以其(qi)在管(guan)(guan)產品或作為委(wei)托人(ren)管(guan)(guan)理的資管(guan)(guan)產品認(ren)購這(zhe)些公(gong)司發行的債券(quan)，完(wan)成二級轉售服(fu)務，對方則向湘(xiang)(xiang)聯(lian)控股(gu)(gu)(gu)支(zhi)付補差費用。后(hou)續(xu)，湘(xiang)(xiang)聯(lian)控股(gu)(gu)(gu)通過在管(guan)(guan)產品在二級市場認(ren)購相關債券(quan)，這(zhe)些公(gong)司也分別多次向其(qi)支(zhi)付了補差款。

除此(ci)之外，湘聯(lian)(lian)(lian)控(kong)股(gu)還存(cun)在未披(pi)(pi)露(lu)影響(xiang)投(tou)資者權益的重大(da)事(shi)項。湘聯(lian)(lian)(lian)控(kong)股(gu)通(tong)過其在管產品乾利(li)(li)(li)1號基(ji)金、乾利(li)(li)(li)2號基(ji)金于2021年12月29日在一(yi)級市(shi)場認(ren)購某(mou)建設(she)有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)所發行某(mou)債券共計2.7億元(yuan)，該債券實際發行量3億元(yuan)。經(jing)查詢“乾利(li)(li)(li)2號”募集戶銀行流水，某(mou)科技有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)于2021年12月27日認(ren)購“乾利(li)(li)(li)2號”金額1.5億元(yuan)，而(er)該公(gong)(gong)司(si)為(wei)上(shang)述某(mou)建設(she)有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)的關聯(lian)(lian)(lian)方，但湘聯(lian)(lian)(lian)控(kong)股(gu)并沒有(you)(you)向基(ji)金持有(you)(you)人披(pi)(pi)露(lu)上(shang)述相關交易及關聯(lian)(lian)(lian)關系(xi)。

《每日經濟新(xin)聞》記者注意到(dao)，早在(zai)去年3月，湖南證監局就(jiu)對(dui)湘(xiang)聯控股采取了責(ze)令(ling)改(gai)正(zheng)的措施(shi)，彼(bi)時，監管部(bu)門就(jiu)提出(chu)該機構存在(zai)與投資標的公司(si)簽(qian)訂的服(fu)務(wu)協議中約定(ding)債券補差費用、明確年化收益(yi)率等問題。

由于湘(xiang)聯控股(gu)的行為(wei)違反了相關法(fa)律法(fa)規的規定，中(zhong)基(ji)協決定對該公(gong)司和其法(fa)定代表人盧麗娟(juan)、時任(ren)合規風控負責人龍永祥(xiang)進行公(gong)開(kai)譴責，并暫停受理其私募基(ji)金產品備案十二個月(yue)，對于湘(xiang)聯控股(gu)的申辯意見也不予采(cai)納。

今年已新登記94家私募

根據監管部(bu)門公布的(de)紀律處分決(jue)定(ding)書，還有一些私募(mu)基(ji)金管理人的(de)奇(qi)葩操作也浮(fu)出水(shui)面(mian)。

廣(guang)東華(hua)璞股權(quan)成立于2018年8月，注(zhu)冊資(zi)本1500萬元，根據中基(ji)(ji)協(xie)備(bei)案信息最初是由自然(ran)人(ren)潘璠出資(zi)76.67%、蘇(su)玉梅出資(zi)3.33%、北(bei)京千方科技股份有(you)限公(gong)司(si)出資(zi)20%設(she)立，唯(wei)一的一只備(bei)案基(ji)(ji)金(jin)是深圳太(tai)蒼(cang)東鼎(ding)投資(zi)合伙企業（有(you)限合伙，以下簡稱深圳太(tai)蒼(cang)基(ji)(ji)金(jin)）。

根(gen)據(ju)紀律處分決(jue)定書，廣東華璞股權(quan)存(cun)在多項違規行(xing)為，首先(xian)就是將私募基(ji)金財產投(tou)向借貸業務。

《每日(ri)(ri)經濟新聞》記者了解到，深(shen)(shen)圳太(tai)蒼(cang)(cang)基(ji)金(jin)(jin)是廣東華璞股權旗下唯一(yi)一(yi)只(zhi)備案(an)產品(pin)，2019年(nian)(nian)12月在協會完成備案(an)。同年(nian)(nian)12月4日(ri)(ri)，深(shen)(shen)圳太(tai)蒼(cang)(cang)基(ji)金(jin)(jin)與深(shen)(shen)圳市某網絡科技有限公(gong)司簽署了《借款合同》，約定深(shen)(shen)圳太(tai)蒼(cang)(cang)基(ji)金(jin)(jin)向(xiang)該公(gong)司借款599.4萬元(yuan)；2019年(nian)(nian)12月5日(ri)(ri)、6日(ri)(ri)，該基(ji)金(jin)(jin)向(xiang)單一(yi)投資者許某某累計(ji)募集599.4萬元(yuan)并向(xiang)該網絡公(gong)司轉賬共計(ji)599.4萬元(yuan)，也就是說將深(shen)(shen)圳太(tai)蒼(cang)(cang)基(ji)金(jin)(jin)的財產全(quan)部用(yong)于(yu)借貸(dai)。

根據(ju)《私募投(tou)資基(ji)金備(bei)案須知》的相(xiang)關(guan)規定，私募投(tou)資基(ji)金不(bu)應是(shi)借(jie)貸(dai)活動，廣東華璞股權(quan)的行為顯然違反了相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規的規定。

其次，該(gai)機構還(huan)存在向(xiang)(xiang)協(xie)會提供不真實(shi)基(ji)金(jin)備案(an)文件(jian)和(he)信息的(de)情況。除了上述將(jiang)基(ji)金(jin)財產投向(xiang)(xiang)借貸業務的(de)離譜操作，廣(guang)東華璞(pu)股(gu)權(quan)還(huan)未給深圳太蒼基(ji)金(jin)開立基(ji)金(jin)托管賬(zhang)戶(hu)、基(ji)金(jin)財產賬(zhang)戶(hu)等，都違(wei)反了相關規定。

據此，中基協(xie)決定撤銷廣東華(hua)璞股權管理人登記(ji)。

此外，《每日經濟新聞》記者了(le)解到，還有一(yi)家名為(wei)廣東(dong)龍盈(ying)資(zi)產管理有限公司(si)（以下簡(jian)稱廣東(dong)龍盈(ying)）的機構(gou)，也因(yin)為(wei)存在未(wei)履(lv)行重(zhong)大事項變更報告(gao)義務(wu)（實(shi)際(ji)控制人(ren)(ren)變更未(wei)更新）、從事基(ji)金(jin)業務(wu)的部分(fen)人(ren)(ren)員(yuan)未(wei)取得(de)基(ji)金(jin)從業資(zi)格(ge)、未(wei)勤勉謹慎履(lv)行管理人(ren)(ren)職責(ze)（未(wei)按(an)基(ji)金(jin)合同約(yue)定(ding)(ding)為(wei)投(tou)資(zi)者辦(ban)理基(ji)金(jin)份(fen)額贖回）、高管未(wei)實(shi)際(ji)履(lv)職且虛假提(ti)供檢查材料等違規(gui)行為(wei)，被中基(ji)協(xie)撤銷私募基(ji)金(jin)管理人(ren)(ren)登(deng)記，其法(fa)定(ding)(ding)代表人(ren)(ren)伍(wu)醒(xing)念也被公開(kai)譴(qian)責(ze)。

《每日經(jing)濟新聞》記(ji)者注意到(dao)，近(jin)一個月來(lai)，中基協已經(jing)公布了45份紀律處分決(jue)定(ding)(ding)書和紀律處分復(fu)核決(jue)定(ding)(ding)書，其中不(bu)乏機構(gou)被撤(che)銷(xiao)私募基金管(guan)理人登記(ji)，顯示了監(jian)管(guan)的持續發力。

據(ju)中基(ji)協統計，截至8月(yue)30日，年(nian)(nian)(nian)內新登記私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)共(gong)94家(jia)(jia)(jia)，其(qi)中證券類私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)、股權(quan)類私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)分(fen)別(bie)有(you)32家(jia)(jia)(jia)、62家(jia)(jia)(jia)，而2021~2023年(nian)(nian)(nian)同期新登記私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)分(fen)別(bie)有(you)671家(jia)(jia)(jia)、912家(jia)(jia)(jia)、362家(jia)(jia)(jia)。今年(nian)(nian)(nian)以(yi)來已注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)1198家(jia)(jia)(jia)，其(qi)中證券類私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)、股權(quan)類私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)分(fen)別(bie)有(you)386家(jia)(jia)(jia)、770家(jia)(jia)(jia)。在(zai)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)類型上，協會注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)、主動(dong)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)、12個月(yue)無在(zai)管(guan)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)的分(fen)別(bie)有(you)359家(jia)(jia)(jia)、702家(jia)(jia)(jia)、127家(jia)(jia)(jia)。2021~2023年(nian)(nian)(nian)同期注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)分(fen)別(bie)有(you)2097家(jia)(jia)(jia)、1262家(jia)(jia)(jia)、937家(jia)(jia)(jia)，今年(nian)(nian)(nian)以(yi)來私(si)(si)(si)(si)(si)募(mu)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)數(shu)量仍在(zai)高位。