2024-06-08 08:47:10
每經AI快訊，統計顯示，2024年1—5月，中國證監會及派出機構共針對期貨公司主體出具了19張行政監管罰單，涉及15家期貨公司。頭部期貨公司的分支機構成為監管重點，相關分公司、營業部或許因為遠離總部而疏于管理，被監管部門責令整改內控缺陷；中小期貨公司主要暴露交易咨詢業務問題，“互聯網營銷”“交易咨詢資質”成為罰單屢次提及的關鍵詞。在“穩慎有序發展期貨和衍生品市場”的定調下，各類期貨公司如何在確保自身依法合規的前提下，尋找到差異化、特色化的業務，成為擺在行業面前的課題。 (上證報)
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