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華西證券:收到江蘇監管局行政監管措施決定書

每日經濟(ji)新聞 2024-05-05 16:00:04

每經(jing)AI快訊,5月5日(ri),華西證券(quan)公(gong)告(gao),因公(gong)司在(zai)(zai)金通(tong)靈科技集(ji)團股份有限公(gong)司2019年非公(gong)開發行(xing)股票(piao)保(bao)薦項目(mu)的執業(ye)過程中存在(zai)(zai)盡職調查工(gong)作未(wei)勤勉(mian)盡責、向特定(ding)對(dui)象(xiang)發行(xing)股票(piao)上市保(bao)薦書存在(zai)(zai)不實記(ji)載,持續督導階段出具的相(xiang)關報告(gao)存在(zai)(zai)不實記(ji)載以及持續督導現場檢查工(gong)作執行(xing)不到位(wei)等(deng)問(wen)題,江蘇證監(jian)局決定(ding)對(dui)公(gong)司采(cai)取暫停保(bao)薦業(ye)務資格6個月的監(jian)管措施(shi),暫停期間自2024年4月28日(ri)至(zhi)10月27日(ri)。

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