｜2024年4月9日 星期二｜

NO.1 官宣(xuan)！張明正(zheng)式擔任財達證券董事長(chang)

4月8日晚間，財達(da)證(zheng)券(quan)發布公(gong)告，公(gong)司2024年(nian)第(di)一次臨(lin)時股東大會(hui)(hui)(hui)(hui)審議通過相關議案(an)，自2024年(nian)4月8日起(qi)，公(gong)司黨委(wei)(wei)(wei)(wei)書(shu)記、副董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、總經(jing)(jing)理張(zhang)明(ming)正式擔任(ren)(ren)第(di)三屆董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)戰略(lve)與(yu)ESG委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)主任(ren)(ren)委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)風險管理委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)主任(ren)(ren)委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)職務，任(ren)(ren)期(qi)至第(di)三屆董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)屆滿日止。資(zi)料顯(xian)示，張(zhang)明(ming)此前歷任(ren)(ren)公(gong)司總經(jing)(jing)理助理、經(jing)(jing)紀業(ye)務部經(jing)(jing)理、業(ye)務總監、副總經(jing)(jing)理、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)秘書(shu)等多(duo)份職務。財達(da)證(zheng)券(quan)3月18日發布公(gong)告稱(cheng)，原(yuan)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長翟建強因到齡退休，申請辭去公(gong)司董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)戰略(lve)與(yu)ESG委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)主任(ren)(ren)委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)、董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)風險管理委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)主任(ren)(ren)委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)職務。

點評：張(zhang)明(ming)正式擔任(ren)財達證券董事長，是公司(si)管理層調整的(de)一項重要進展。作為(wei)公司黨委書記、副(fu)董事長(chang)、董事、總經(jing)(jing)理(li)，張(zhang)明(ming)先生的(de)此次升任(ren)，體(ti)現了財達證券對于其(qi)過往業(ye)績和(he)領導能力的(de)認可。張(zhang)明(ming)先生在財達證券的(de)長(chang)期服務(wu)經(jing)(jing)歷，歷任(ren)多個關鍵職務(wu)，包括總經(jing)(jing)理(li)助理(li)、經(jing)(jing)紀(ji)業(ye)務(wu)部經(jing)(jing)理(li)、業(ye)務(wu)總監、副(fu)總經(jing)(jing)理(li)、董事會(hui)秘書等，這為(wei)其(qi)在公司內部積累了豐富的(de)管(guan)理(li)經(jing)(jing)驗和(he)行(xing)業(ye)知識(shi)。此次管理層調(diao)整對(dui)于(yu)財達(da)證券而言，可能意味著公司(si)將繼(ji)續沿著既(ji)定的戰略方向前進，同時張明先生的上任也可能帶來新(xin)的發展機遇和挑戰。

NO.2 首批4只科創100指增基金獲批

NO.3 華源證券：四家武漢國資股東聯合增資16.76億元

4月(yue)8日，華源(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)宣布(bu)完成(cheng)增(zeng)資擴股(gu)。據悉，作為(wei)武漢金融控股(gu)集團實際(ji)控制的(de)全國性綜合券(quan)(quan)商，華源(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)近(jin)日已辦理工商登(deng)記變(bian)更、監管備案等程序，順利完成(cheng)本(ben)輪(lun)增(zeng)資擴股(gu)工作，注(zhu)冊資本(ben)由33.7億元增至45.76億(yi)元(yuan)。華源證(zheng)券對(dui)此表示，這(zhe)標(biao)志著華源證(zheng)券資本實力(li)與抗風險能力(li)進一(yi)步增強，高質量發展步入(ru)新階段(duan)。據披露，此次4家武漢(han)市(shi)國資股東共計(ji)增(zeng)資16.76億(yi)元。

點評：華源證券(quan)此次增資擴(kuo)股至45.76億元，顯示了武漢國(guo)資對華源證券(quan)未(wei)來發(fa)展的信心與支持。增(zeng)資(zi)后的華源證券將擁有(you)更強(qiang)的資(zi)本實(shi)(shi)力(li)和風險抵御能(neng)力(li)，為(wei)其未來(lai)的業務(wu)拓(tuo)展(zhan)和市(shi)場競爭提供了堅實(shi)(shi)的基礎。特(te)別是在(zai)當前金融市(shi)場波動(dong)加(jia)大、行(xing)業競爭加(jia)劇(ju)的背景(jing)下，資(zi)本實(shi)(shi)力(li)的增(zeng)強(qiang)對于(yu)券商而言(yan)尤為(wei)關鍵。華源證券作(zuo)為(wei)武(wu)漢金融控(kong)股集團實(shi)(shi)際控(kong)制的全國性綜合券商，此次(ci)增(zeng)資(zi)也有(you)助(zhu)于(yu)其進一步鞏固和提升在(zai)行(xing)業中的地位。

NO.4 這位基金經理公募時搞“老鼠倉”，跳槽私募竟又“故技重施”

近日，上海證監局(ju)披露了一(yi)則(ze)行政處(chu)罰(fa)決定書，該處(chu)罰(fa)主(zhu)要針對上海貝某(mou)(mou)(mou)(mou)投(tou)資(zi)公司投(tou)資(zi)經理(li)樂某(mou)(mou)(mou)(mou)的(de)“老鼠倉”行為(wei)，其中提及樂某(mou)(mou)(mou)(mou)控(kong)制使用其本人證券賬戶和(he)王某(mou)(mou)(mou)(mou)證券賬戶，與其管理(li)的(de)貝某(mou)(mou)(mou)(mou)樂享(xiang)一(yi)號(hao)和(he)長安貝某(mou)(mou)(mou)(mou)2號(hao)進(jin)行趨(qu)同交易，獲利(li)約30萬元。而從公開信息來看，樂某(mou)(mou)(mou)(mou)或為(wei)原上投(tou)摩(mo)根(gen)的(de)基(ji)金經理(li)樂琪，值得一(yi)提的(de)是，其在原上投(tou)摩(mo)根(gen)任職基(ji)金經理(li)時就(jiu)有過“老鼠倉”行為(wei)，而到(dao)私(si)募(mu)后又“故技重施”。

點評：基金經理樂某的(de)“老(lao)鼠倉”行(xing)為遭到(dao)監管處罰的(de)事件，再(zai)次凸顯了證(zheng)券(quan)行(xing)業合規管理的(de)重(zhong)要性和緊迫性，尤(you)其(qi)是樂某在此前任職公募時就有(you)“老(lao)鼠倉”行(xing)為，跳槽私募后(hou)“再(zai)犯”的(de)惡劣情況。監(jian)管機構的(de)處(chu)罰傳遞出一個明確的(de)信號：任何違(wei)法違(wei)規(gui)行為都將(jiang)受到嚴厲的(de)懲(cheng)處(chu)。對(dui)于基金(jin)公司而(er)言(yan)，這起事(shi)件提(ti)(ti)醒其必須(xu)加強(qiang)內部管理和(he)風險控制，提(ti)(ti)高員工的(de)合(he)規(gui)意(yi)識和(he)職業道德水平。未(wei)來(lai)，基金(jin)公司需要不斷加強(qiang)合(he)規(gui)體(ti)系(xi)建設(she)，提(ti)(ti)升合(he)規(gui)文化(hua)，以防范類似(si)事(shi)件的(de)發生，維護(hu)行業的(de)健康發展。