每經記(ji)者｜陳晨(chen)    每經編輯(ji)｜彭水(shui)萍    

4月1日深夜，錦龍(long)股份(fen)發布公(gong)告稱，參股公(gong)司東莞(guan)證(zheng)券(quan)因其暫(zan)緩提交IPO（首次公(gong)開募股）申請文件中記錄(lu)的財務(wu)資(zi)料，自2024年3月31日起，東莞(guan)證(zheng)券(quan)IPO審核進入中止狀態。

盡(jin)管面(mian)臨IPO審核暫停，但是東莞證券在另一(yi)方(fang)面(mian)的努(nu)力卻取得了進展。

4月1日，東(dong)莞證券申請設立公(gong)募(mu)基金管理公(gong)司的(de)材(cai)料已經獲得證監會接(jie)收。

《每日經(jing)濟新聞》記者獲悉，其(qi)實早在(zai)2017年(nian)1月的(de)招股說明書(shu)申報稿中，東莞證券就(jiu)表達了希(xi)望(wang)設立基(ji)金管理子公(gong)司(si)的(de)愿望(wang)。在(zai)2023年(nian)3月的(de)招股說明書(shu)申報稿中，東莞證券進一(yi)步透(tou)露，其(qi)已(yi)經(jing)啟(qi)動(dong)了基(ji)金管理子公(gong)司(si)的(de)申請工作。

錦(jin)龍股份出(chu)售東(dong)(dong)莞證券(quan)股權(quan)的事宜有(you)了新(xin)進展。3月29日，錦(jin)龍股份發布(bu)公告稱，已與(yu)東(dong)(dong)莞證券(quan)的第四大(da)股東(dong)(dong)金控資本就收購事宜達成初步意向，并簽訂了交易備忘錄(lu) 視覺中國圖

IPO之路可謂一波三折

4月1日深夜(ye)，錦龍(long)股(gu)份發布公告，透露其參股(gu)公司東莞證(zheng)券的IPO進程遭遇了波折。

據公(gong)告稱(cheng)，由于東莞證(zheng)(zheng)券暫緩提交IPO申請文件中的(de)財(cai)務資料，東莞證(zheng)(zheng)券IPO審核自(zi)2024年3月31日(ri)起進(jin)入中止狀態。這也表明，“長(chang)跑”9年，東莞證(zheng)(zheng)券的(de)IPO之路著實艱(jian)辛。

這一(yi)消息引(yin)發了(le)市場的廣(guang)泛關注。深交所網站也(ye)同步披露了(le)東(dong)莞(guan)證券(quan)IPO狀態的變(bian)化，明確指(zhi)出其IPO申請文件中的財(cai)務資(zi)料已過(guo)期，需補充提(ti)交新的資(zi)料。

回顧(gu)東莞證(zheng)券的IPO之(zhi)路，可謂一波(bo)三折(zhe)。早在2015年6月(yue)(yue)，東莞證(zheng)券便遞交了首發上(shang)市申請材料并(bing)獲(huo)受理，2016年12月(yue)(yue)完(wan)成首發反饋意見的回復，并(bing)于2017年1月(yue)(yue)披(pi)露招股書(shu)預披(pi)露更新。

然(ran)而，就(jiu)在2017年5月，東(dong)莞證券卻突(tu)然(ran)暫停(ting)了IPO進程，原因或是持有其40%股權的錦(jin)龍股份實控人楊(yang)志茂涉及行賄案(an)件，使得東(dong)莞證券受到(dao)牽連。

直到2021年2月(yue)，東莞(guan)(guan)證券(quan)才重新獲得了(le)恢復審查的(de)(de)機會，并在2022年2月(yue)成功通(tong)過了(le)首(shou)發(fa)審核。不過，令人意外的(de)(de)是(shi)，過會后，東莞(guan)(guan)證券(quan)卻并未如期拿到上市批文。隨著(zhu)2023年全面實行(xing)(xing)股票發(fa)行(xing)(xing)注冊制的(de)(de)推出，深交所于3月(yue)2日受理了(le)東莞(guan)(guan)證券(quan)的(de)(de)IPO平移申請。如今，其IPO進(jin)程卻又一次陷入中止的(de)(de)境地。

《每日(ri)經(jing)濟(ji)新(xin)聞》記者注意到，與此同時，錦龍(long)股份(fen)出售東(dong)莞(guan)證券股權的(de)事(shi)宜也(ye)有了新(xin)進展。3月(yue)29日(ri)，錦龍(long)股份(fen)發布公(gong)告稱(cheng)，已(yi)與東(dong)莞(guan)證券的(de)第四大(da)股東(dong)金控資本就收(shou)購事(shi)宜達成初(chu)步意向，并簽(qian)訂(ding)了交易備忘錄。

如果金控資本能夠成功取得錦龍股(gu)(gu)份持(chi)有的(de)(de)東莞證券(quan)(quan)20%股(gu)(gu)權，那么其(qi)持(chi)股(gu)(gu)比例(li)將(jiang)躍升至35.4%，成為東莞證券(quan)(quan)的(de)(de)第(di)一(yi)大股(gu)(gu)東。這也意味(wei)著東莞市國資委的(de)(de)間接持(chi)股(gu)(gu)比例(li)將(jiang)增至75.4%，進一(yi)步鞏(gong)固(gu)了(le)其(qi)在東莞證券(quan)(quan)的(de)(de)控制權。

申請設立公募基金公司

東莞證券IPO這邊(bian)遲(chi)遲(chi)未能實(shi)現，那邊(bian)則走上了公募之(zhi)路。

4月1日，證(zheng)監會(hui)接收了東(dong)莞(guan)證(zheng)券(quan)申請設立公募基金(jin)管理(li)公司的材(cai)料。這(zhe)標志著(zhu)東(dong)莞(guan)證(zheng)券(quan)在公募基金(jin)領域邁(mai)出第一(yi)步。

《每日(ri)經濟新(xin)聞(wen)》記者獲悉，早在(zai)2017年的招股書申報(bao)稿中，東(dong)莞證(zheng)券(quan)就(jiu)已流露出設(she)立基(ji)金(jin)(jin)管理子(zi)公司(si)的愿望(wang)。當(dang)時(shi)，東(dong)莞證(zheng)券(quan)明確表示，募集資(zi)金(jin)(jin)到位后，將啟(qi)動香港子(zi)公司(si)和(he)基(ji)金(jin)(jin)管理子(zi)公司(si)的設(she)立工作，開(kai)展港股業(ye)務(wu)和(he)基(ji)金(jin)(jin)業(ye)務(wu)，進一步完善公司(si)業(ye)務(wu)鏈條。

雖然IPO遲滯，但(dan)是東(dong)(dong)莞(guan)證券仍(reng)在招(zhao)股說明書中透露設立(li)(li)基金(jin)(jin)公(gong)(gong)司(si)(si)的進(jin)(jin)展。東(dong)(dong)莞(guan)證券在2023年(nian)3月更新的招(zhao)股書申報稿(gao)中表(biao)示(shi)，已啟(qi)(qi)動基金(jin)(jin)管理(li)子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)的申請工作(zuo)(zuo)(zuo)。東(dong)(dong)莞(guan)證券聲稱，本次募(mu)(mu)集資金(jin)(jin)成功后，公(gong)(gong)司(si)(si)將(jiang)在條(tiao)件(jian)成熟時設立(li)(li)公(gong)(gong)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)管理(li)子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)和香港(gang)子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)。公(gong)(gong)司(si)(si)已啟(qi)(qi)動基金(jin)(jin)管理(li)子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)的申請工作(zuo)(zuo)(zuo)，后續將(jiang)適時啟(qi)(qi)動香港(gang)子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)的設立(li)(li)工作(zuo)(zuo)(zuo)，開展港(gang)股業(ye)(ye)務(wu)和公(gong)(gong)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)業(ye)(ye)務(wu)，進(jin)(jin)一步完善(shan)公(gong)(gong)司(si)(si)業(ye)(ye)務(wu)線條(tiao)。

值(zhi)得注意的是，在2023年9月更(geng)新的招股(gu)書申報稿(gao)中，雖然(ran)募(mu)集資(zi)金(jin)(jin)(jin)用(yong)途不再提(ti)及設立(li)香港子(zi)公(gong)(gong)司(si)，但是設立(li)公(gong)(gong)募(mu)基金(jin)(jin)(jin)子(zi)公(gong)(gong)司(si)的計劃仍然(ran)保持不變。東莞(guan)證(zheng)券(quan)明確表(biao)示，公(gong)(gong)司(si)將擇機設立(li)公(gong)(gong)募(mu)基金(jin)(jin)(jin)子(zi)公(gong)(gong)司(si)，依托公(gong)(gong)司(si)投研團隊和大灣區優(you)(you)勢，為市(shi)場提(ti)供優(you)(you)質(zhi)基金(jin)(jin)(jin)管理(li)和資(zi)產管理(li)服務。

展望未(wei)來(lai)，東莞證(zheng)券(quan)表示，公(gong)(gong)司(si)將(jiang)擇(ze)機設立公(gong)(gong)募基(ji)金(jin)子公(gong)(gong)司(si)，為市場提供更為優(you)質的證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)管理(li)、基(ji)金(jin)銷售、特定客(ke)戶資(zi)產(chan)管理(li)等(deng)業務。屆時，公(gong)(gong)司(si)將(jiang)繼續秉持(chi)打造“旗(qi)峰(feng)理(li)財(cai)”品(pin)牌理(li)念，把握公(gong)(gong)司(si)扎根(gen)大灣區的優(you)勢，綜合(he)統籌公(gong)(gong)司(si)資(zi)源，建(jian)設好公(gong)(gong)募子公(gong)(gong)司(si)。

記者注意到，2024年3月1日，證監會還接收了萬聯證券(quan)申請設立公(gong)募基金管(guan)理公(gong)司的材料。同時，安信資管(guan)也于(yu)近期收到了關于(yu)申請公(gong)募牌照(zhao)的反饋意見。

封面圖片來源：視(shi)覺中國