每經記(ji)者(zhe)｜曾子(zi)建    每經編輯(ji)｜趙云    

11月10日，中國證監會(hui)河北監管局(ju)發布行政處罰(fa)決定書，對時任(ren)華(hua)夏基(ji)金(jin)管理(li)(li)有限公(gong)(gong)司基(ji)金(jin)經理(li)(li)助理(li)(li)、基(ji)金(jin)經理(li)(li)夏某龍利(li)用未公(gong)(gong)開信息(xi)交(jiao)易(yi)行為進(jin)行了立案調查、審理(li)(li)。

行政處罰(fa)決定(ding)書顯示，根據當事(shi)(shi)人違法(fa)行為(wei)的事(shi)(shi)實(shi)、性質、情節與社會危害程度，依(yi)據《基金法(fa)》相關規定(ding)，決定(ding)對夏某龍(long)責令改正，沒(mei)收違法(fa)所得530.78萬元，并(bing)處以(yi)530.78萬元的罰(fa)款。

因職務便利獲取未公開信息

據悉(xi)，夏某龍(long)為“80后”基金(jin)經(jing)理，2012年3月至2023年3月任職于華夏基金(jin)，先后擔任投資(zi)研究(jiu)員、基金(jin)經(jing)理助理、基金(jin)經(jing)理等職務，系華夏基金(jin)的基金(jin)從業人員。

而經查明(ming)，夏(xia)某龍(long)因職務便利獲(huo)取了相(xiang)關基金的未公(gong)開信息。

行政處罰決(jue)定(ding)書披露，華(hua)夏紅利混(hun)合型(xing)證券投(tou)資基(ji)金(jin)（以下簡稱華(hua)夏紅利基(ji)金(jin)）和華(hua)夏周(zhou)期驅動(dong)混(hun)合型(xing)發起式證券投(tou)資基(ji)金(jin)（以下簡稱華(hua)夏周(zhou)期驅動(dong)基(ji)金(jin)）均實行分盤(pan)管理(li)，即由基(ji)金(jin)經(jing)理(li)和基(ji)金(jin)經(jing)理(li)助理(li)等(deng)投(tou)資人員組(zu)成投(tou)資小組(zu)，基(ji)金(jin)經(jing)理(li)作(zuo)為投(tou)資小組(zu)的(de)主協調人，投(tou)資小組(zu)成員獨立運作(zuo)所負責的(de)分盤(pan)，開展日(ri)常交易決(jue)策、指令下達(da)、投(tou)資風險控制(zhi)等(deng)工作(zuo)。

而在(zai)相(xiang)關期間內(nei)，夏(xia)(xia)某(mou)龍(long)作(zuo)(zuo)為投資小組成員(yuan)負責華(hua)夏(xia)(xia)紅利基(ji)金第(di)6分(fen)盤(pan)（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)華(hua)夏(xia)(xia)紅利6組）和華(hua)夏(xia)(xia)周期驅動基(ji)金第(di)1分(fen)盤(pan)（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)華(hua)夏(xia)(xia)周期驅動1組）的(de)運作(zuo)(zuo)。因(yin)此，夏(xia)(xia)某(mou)龍(long)知(zhi)悉相(xiang)關未(wei)公開信(xin)息。

具體而言，2019年(nian)12月29日，夏某龍被聘為華夏紅利基金的基金經理助(zhu)理，作(zuo)為投資(zi)小組(zu)成員，負責獨立運作(zuo)華夏紅利6組(zu)。

2020年1月3日至2020年11月17日，夏(xia)某龍獨立運作華夏(xia)紅(hong)利6組(zu)(zu)，具體開展華夏(xia)紅(hong)利6組(zu)(zu)的日常投資決策、指令下達(da)、投資風險控制等工作，知悉(xi)華夏(xia)紅(hong)利6組(zu)(zu)的交易動向、持倉數量(liang)(liang)及(ji)變化(hua)、資金數量(liang)(liang)及(ji)變化(hua)等未公開信(xin)息。

此外，2021年10月11日，夏(xia)(xia)某龍被(bei)聘為華夏(xia)(xia)周(zhou)期驅動(dong)基(ji)金的(de)基(ji)金經理，作為投(tou)資小組(zu)成員(yuan)，負責獨(du)立(li)運作華夏(xia)(xia)周(zhou)期驅動(dong)1組(zu)。2021年10月12日至2023年3月3日，夏(xia)(xia)某龍獨(du)立(li)運作華夏(xia)(xia)周(zhou)期驅動(dong)1組(zu)，具(ju)體開展華夏(xia)(xia)周(zhou)期驅動(dong)1組(zu)的(de)日常投(tou)資決策(ce)、指令(ling)下(xia)達、投(tou)資風(feng)險(xian)控制等工作，知悉華夏(xia)(xia)周(zhou)期驅動(dong)1組(zu)的(de)交易動(dong)向、持(chi)倉(cang)數量(liang)及(ji)變化、資金數量(liang)及(ji)變化等未公開信息。

實際控制他人賬戶 趨同交易獲利超530萬元

正由于知悉相(xiang)關(guan)基金的未公開信息(xi)，夏(xia)某龍有了“可操作”的空(kong)間。

根據行政處罰(fa)決定書，2013年6月(yue)，“張某(mou)(mou)”開(kai)立證(zheng)券賬戶(hu)，2015年4月(yue)該(gai)賬戶(hu)開(kai)通融資融券業務。“張某(mou)(mou)”賬戶(hu)開(kai)立日至2023年3月(yue)期間，賬戶(hu)密碼、登記手機號碼、三方存管銀行卡(ka)等均(jun)由夏某(mou)(mou)龍控制并(bing)實(shi)際(ji)使(shi)用，銀行卡(ka)內的資金為夏某(mou)(mou)龍所(suo)有并(bing)實(shi)際(ji)使(shi)用，證(zheng)券賬戶(hu)內的交易及銀證(zheng)轉(zhuan)賬由夏某(mou)(mou)龍實(shi)際(ji)操作。

2020年(nian)(nian)1月3日至2022年(nian)(nian)9月9日期(qi)間，夏(xia)某龍操作(zuo)“張某”證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)，先于、同(tong)期(qi)或(huo)稍(shao)晚(wan)于華夏(xia)紅利(li)基金、華夏(xia)周(zhou)期(qi)驅動基金賬(zhang)戶(hu)(hu)，與華夏(xia)紅利(li)6組、華夏(xia)周(zhou)期(qi)驅動1組趨(qu)同(tong)買入(ru)股(gu)票73支(zhi)，趨(qu)同(tong)買入(ru)金額8831.70萬元(yuan)(yuan)，交易獲利(li)530.78萬元(yuan)(yuan)。

上述違法事實，有勞動(dong)合同、詢問筆錄、證券賬(zhang)戶資料、銀行賬(zhang)戶資料等證據證明。

河北證監(jian)局表(biao)示，夏(xia)某龍(long)的(de)上述行(xing)為違(wei)反《中華(hua)人(ren)民共和國證券投資基金法(fa)》第二十條第六項的(de)規定(ding)，構成(cheng)公(gong)募基金管理人(ren)的(de)從業人(ren)員利用未(wei)公(gong)開信息(xi)從事相關交易活動(dong)的(de)違(wei)法(fa)行(xing)為。

根據(ju)當事人違(wei)法(fa)行為的(de)事實、性質、情節(jie)與社會危害(hai)程度，依據(ju)《中華人民共和國證券投資基金法(fa)》第一(yi)百二十三條第一(yi)款的(de)規(gui)定，決定：對夏某龍責令改正(zheng)，沒收違(wei)法(fa)所得530.78萬元，并(bing)處以(yi)530.78萬元的(de)罰款。

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