2023-10-24 05:15:39
每經AI快訊，近日，證監會機構部下發最新一期《機構監管情況通報》，通報了對8家券商開展投行內控及廉潔從業現場檢查、處罰的情況。檢查發現，有的投行質控內核與業務部門人員交叉混同，對撤回后再次申請上市項目的重點問題關注不足。另有投行薪酬遞延支付比例較低，存在預發業績激勵且在項目撤否后未予追回，過度激勵問題突出；績效獎金與項目收入直接掛鉤，設有專門的業務承攬績效獎金等。證監會表示，保薦機構尤其要遏制規模沖動、避免“一查就撤”、防止“帶病闖關”。下一步，將堅持從嚴監管，常態化開展投行內控現場檢查，緊盯“一查就撤”“帶病闖關”等突出問題。（證券時報）
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