NO.1 中央匯金(jin)再度出手，入場買入ETF

在(zai)本月(yue)增持(chi)(chi)四大行后(hou)，匯(hui)金(jin)(jin)公(gong)司(si)不(bu)到半(ban)月(yue)再次出手了。10月(yue)23日(ri)晚間，中央匯(hui)金(jin)(jin)公(gong)司(si)發布公(gong)告，今日(ri)買入交(jiao)易(yi)型開放式指數基金(jin)(jin)（ETF），并將在(zai)未來繼(ji)續(xu)增持(chi)(chi)。這也(ye)是自2015年以來，中央匯(hui)金再度(du)出手(shou)增持指(zhi)數(shu)基金。中央匯(hui)金買入ETF的(de)消息公(gong)布后，富時A50指(zhi)數(shu)期貨(huo)應聲上漲，目前(qian)漲約(yue)0.3%。

在23日收盤前最后約30分鐘，華泰柏瑞滬深300ETF、滬深300ETF易方達和上證50ETF等產(chan)品(pin)成交(jiao)量突(tu)然放大，大量資金(jin)涌入，出現明顯(xian)拉升(sheng)。

點評：中央(yang)匯金(jin)(jin)的增持(chi)(chi)行為是一個積極信(xin)號(hao)，顯示了“國(guo)家(jia)隊”資(zi)金(jin)(jin)對(dui)于(yu)(yu)市(shi)場(chang)(chang)的支持(chi)(chi)和(he)(he)信(xin)心。這對(dui)于(yu)(yu)提振市(shi)場(chang)(chang)情緒和(he)(he)穩(wen)定市(shi)場(chang)(chang)預期有積極作(zuo)用。同時，中央(yang)匯金(jin)(jin)選(xuan)擇了ETF作(zuo)為增持(chi)(chi)對(dui)象，也體現了其對(dui)于(yu)(yu)指數基(ji)金(jin)(jin)的認可和(he)(he)推廣。這對(dui)于(yu)(yu)促進(jin)市(shi)場(chang)(chang)的規(gui)范化(hua)和(he)(he)長期化(hua)發(fa)展有利(li)。投資(zi)者可以關(guan)注ETF相關(guan)的投資(zi)機會(hui)和(he)(he)產品。

NO.2 中金公司270億元配股方案到期自動失效，多家券商再融資縮水或終止

10月(yue)(yue)23日晚間(jian)，中金(jin)公(gong)司(si)發布公(gong)告，公(gong)司(si)于(yu)(yu)2022年(nian)(nian)10月(yue)(yue)24日召開2022年(nian)(nian)第一(yi)(yi)次(ci)臨時股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東大(da)會(hui)、2022年(nian)(nian)第一(yi)(yi)次(ci)A股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)類(lei)別股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東會(hui)議(yi)(yi)及2022年(nian)(nian)第一(yi)(yi)次(ci)H股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)類(lei)別股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東會(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通(tong)過了《關于(yu)(yu)公(gong)司(si)2022年(nian)(nian)度配(pei)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)方(fang)案(an)的(de)議(yi)(yi)案(an)》等擬(ni)向原股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東配(pei)售股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份相關議(yi)(yi)案(an)，本(ben)次(ci)配(pei)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)決議(yi)(yi)自(zi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東大(da)會(hui)和(he)類(lei)別股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東會(hui)議(yi)(yi)審議(yi)(yi)通(tong)過之日起12個(ge)月(yue)(yue)內有效。如今12個(ge)月(yue)(yue)期滿(man)，本(ben)次(ci)配(pei)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)方(fang)案(an)到期自(zi)動失效。根據去年(nian)(nian)9月(yue)(yue)13日晚間(jian)中金(jin)公(gong)司(si)發布的(de)A+H股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)配(pei)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)發行預案(an)，公(gong)司(si)原本(ben)計(ji)劃以10股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)配(pei)3股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，募集資(zi)金(jin)總額(e)預計(ji)為(wei)不超過270億元(yuan)。

今(jin)年(nian)年(nian)中以來，多家上(shang)市(shi)券商(shang)再融(rong)資(zi)項目出現變化(hua)。如國(guo)聯證(zheng)券于6月(yue)9日晚(wan)發布(bu)定(ding)增(zeng)預案修訂稿，擬募資(zi)總額(e)從此前的不超(chao)過(guo)70億元，調(diao)整為不超(chao)過(guo)50億元。中原證(zheng)券、華(hua)鑫股份也(ye)于今(jin)年(nian)7月(yue)先后發布(bu)了終(zhong)止定(ding)增(zeng)公告，兩家券商(shang)分別擬募資(zi)70億元、40億元。

點評：中金公司(si)的(de)(de)配股方案(an)失效是當(dang)(dang)前(qian)券(quan)商(shang)再融資市場的(de)(de)一個(ge)縮影，也反映出當(dang)(dang)前(qian)資本市場的(de)(de)信心不足。同時，多家券(quan)商(shang)的(de)(de)再融資項目也出現縮水(shui)或終止的(de)(de)情況(kuang)，反映了當(dang)(dang)前(qian)券(quan)商(shang)行業的(de)(de)競(jing)爭壓力和盈利(li)預期(qi)的(de)(de)下降。

NO.3 監管通報8家券商現場檢查問題

近期證監(jian)(jian)會下發了新一(yi)期機構監(jian)(jian)管情(qing)況通報。該(gai)通報主要是總結了證監(jian)(jian)會此前對8家(jia)券(quan)商(shang)開展(zhan)的投(tou)行內(nei)控(kong)及廉潔從業現場檢查時發(fa)現的問題。根據通(tong)報(bao)顯示，從檢查情況(kuang)看(kan)，各(ge)券(quan)商(shang)基本(ben)建(jian)立健全了投(tou)行“三道(dao)防(fang)線”內(nei)控(kong)體系，但仍普遍存在部分投(tou)行項目內(nei)控(kong)把關不嚴、未(wei)有效關注重大事項等問題，其中(zhong)萬和證券(quan)存多項投(tou)行內(nei)控(kong)問題。

近(jin)日，證(zheng)監(jian)(jian)會發布對萬(wan)和(he)證(zheng)券(quan)的處罰決定，因存在投資(zi)銀行類業(ye)務(wu)內(nei)部控(kong)制不(bu)完善(shan)、內(nei)控(kong)監(jian)(jian)督缺失以及廉(lian)(lian)潔從業(ye)風(feng)險防(fang)控(kong)機制不(bu)完善(shan)、近(jin)三年未(wei)開展投行條線廉(lian)(lian)潔從業(ye)合規檢查等兩大違規行為，證(zheng)監(jian)(jian)會決定對萬(wan)和(he)證(zheng)券(quan)采取責令(ling)改正的監(jian)(jian)管措施，并暫停萬(wan)和(he)證(zheng)券(quan)保薦(jian)和(he)公司債券(quan)承銷業(ye)務(wu)三個月。 

點評：萬和證券因(yin)在投(tou)行業務上(shang)的管理漏洞和風險(xian)，保薦業務被暫停三個月，高管被約談。這是證監會加強對券商投行業務的監管力度的一個信號，提醒其他券商要加強內部控制和廉潔從業，防范風險。

NO.4 券(quan)業三季報曝光在即，浙商證券(quan)快報預(yu)喜，萬聯(lian)證券(quan)首“秀”亮眼

浙商證(zheng)券10月23日晚(wan)間發布2023年前(qian)三季度業績快報，營業收入約126.22億元(yuan)，同比增(zeng)加(jia)8.96%；歸屬于上(shang)市公司股(gu)東的(de)凈利潤約13.3億元(yuan)，同比增(zeng)加(jia)15.05%；基本(ben)每(mei)股(gu)收益0.36元(yuan)，同比增(zeng)加(jia)20%。

券(quan)(quan)商三季報披露(lu)大幕(mu)即將拉開。在多家上市券(quan)(quan)商披露(lu)業績之前，非上市券(quan)(quan)商萬聯證(zheng)券(quan)(quan)率(lv)先(xian)曬出(chu)成績單。數據顯(xian)示，該公司2023年(nian)前三季度實現(xian)營收(shou)12.13億元，同比增長39%；凈利(li)潤(run)3.71億元，同比增長105%。

從預(yu)披(pi)露日(ri)程表來看，上市券商(shang)2023年(nian)第(di)三季度報告將(jiang)集中于本周披(pi)露。其中，西部證(zheng)券和(he)財達證券擬于10月25日率先披露，其他券(quan)商(shang)隨后陸續披露。頭部券(quan)商(shang)中，中信建投、招商證券擬于10月(yue)27日披露(lu)，中信證(zheng)券(quan)、華泰證券、國泰君安(an)證券、廣發證券等(deng)則擬(ni)于10月31日披露。

點評：浙商(shang)證券(quan)和(he)萬聯(lian)證券(quan)的(de)三季(ji)度業績(ji)超出(chu)市場(chang)預期，顯示(shi)了兩家公司在(zai)市場(chang)環境變化(hua)(hua)中的(de)適應能(neng)力(li)和(he)競爭優勢。同時，上市券(quan)商(shang)的(de)三季(ji)報也即將披露(lu)，預計(ji)將呈現出(chu)不同的(de)業績(ji)分化(hua)(hua)和(he)結構(gou)調整。投資者可重點關(guan)注頭部(bu)券(quan)商(shang)的(de)業績(ji)指(zhi)引，同時留意特色券(quan)商(shang)的(de)創新業務質量和(he)成長(chang)性。

NO.5 老將何以廣跳槽后正(zheng)式亮相，擔綱(gang)管(guan)理興(xing)證全(quan)球首只浮動費(fei)率基金

費(fei)改后獲批(pi)的20只(zhi)浮動(dong)費(fei)率(lv)基(ji)金正在漸次落地(di)。興(xing)證(zheng)(zheng)全球(qiu)基(ji)金今日(ri)公告(gao)稱，旗下興(xing)證(zheng)(zheng)全球(qiu)可持續投資三(san)年定期(qi)開(kai)放將于11月(yue)13日(ri)發(fa)售，該基(ji)金與(yu)業績掛(gua)(gua)鉤，這也是第(di)三(san)只(zhi)宣告(gao)募(mu)集的、與(yu)業績掛(gua)(gua)鉤的浮動(dong)費(fei)率(lv)基(ji)金。

擬任基(ji)(ji)金經理也浮出(chu)水(shui)面，名將(jiang)何(he)以廣擬任基(ji)(ji)金經理。今年2月，何(he)以廣離職長城基(ji)(ji)金，加盟(meng)興證全球(qiu)基(ji)(ji)金，靜(jing)默期(qi)之后，他走馬上任則擔綱這一重要產品，足見公(gong)司的重視。

點評：在市場發行遇冷的(de)當(dang)前，浮(fu)動費率(lv)基金卻格外受到投資者的(de)青睞。興證全球可持續(xu)投資三年定(ding)期開放(fang)是興證全球基(ji)金首(shou)只浮動(dong)費率基(ji)金，該基(ji)金擬(ni)任經理何以廣是一位資深的(de)(de)基(ji)金經理，在股(gu)票型(xing)、混合型(xing)、指數(shu)型(xing)等多(duo)個品(pin)種上都有優異的(de)(de)表現(xian)。他的(de)(de)加盟或為興證全球基(ji)金帶來更多(duo)的(de)(de)專業(ye)能力和市(shi)場認可度。

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