2023-10-23 15:03:57
每經AI快訊，從券商人士處獲悉，證監會近日將此前對八家券商進行的投行內控及廉潔從業現場檢查中發現的問題在業內進行了通報，包括內控制度不健全、有效性不足，“三道防線”把關不嚴，薪酬績效考核體系不合理，廉潔從業方面存在的問題等。個別投行還存在內控建設嚴重滯后、未按規定建設使用投行業務工作底稿電子化管理系統，員工考核流于形式，部分崗位員工存在廉潔從業事件等問題。 (中證金牛座)
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