每(mei)經記者｜程雅(ya)    每(mei)經編輯｜董興生    

10月9日晚(wan)，江(jiang)蘇陽光（SH600220，股(gu)價2.23元，市值(zhi)39.77億元）公告(gao)披露，公司收到(dao)陸克(ke)平通知，陸克(ke)平于同日收到(dao)中國(guo)證(zheng)監(jian)會下(xia)發的《立案告(gao)知書(shu)》，因涉嫌證(zheng)券市場操縱違法(fa)違規(gui)，根據相關法(fa)律法(fa)規(gui)，中國(guo)證(zheng)券監(jian)督管理委員(yuan)會決(jue)定對(dui)其(qi)立案。

同時(shi)，四環生物（SZ000518，股價(jia)2.83元，市(shi)值29.14億元）也披露，因涉嫌(xian)證券市(shi)場(chang)操縱違(wei)法違(wei)規，公司實控人陸克平(ping)遭立案(an)調查。資料顯示，陸克平(ping)生于1944年(nian)，今年(nian)已(yi)經79歲。

資本大佬陸克平遭立案

據公告，今年(nian)6月，江(jiang)蘇(su)陽光(guang)披露，出于家庭(ting)內部安排，陸克平擬將江(jiang)蘇(su)陽光(guang)間接(jie)控(kong)(kong)股股東江(jiang)蘇(su)陽光(guang)控(kong)(kong)股集團有(you)限公司（以下(xia)簡稱“陽光(guang)控(kong)(kong)股”）66.7925%的股權(quan)(quan)及(ji)對應全部權(quan)(quan)益(yi)轉讓給其兒(er)子陸宇。

而(er)相關手續若變(bian)(bian)(bian)更完成，江蘇(su)陽光的控股股東不變(bian)(bian)(bian)，實控人則會(hui)由陸克平變(bian)(bian)(bian)更為陸宇(yu)。

7月11日，陸(lu)(lu)(lu)克平持(chi)(chi)有(you)的陽光(guang)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)6.5%的股(gu)(gu)(gu)(gu)權被工商變更(geng)至(zhi)陸(lu)(lu)(lu)宇名下，陸(lu)(lu)(lu)克平持(chi)(chi)有(you)的陽光(guang)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)60.2925%的股(gu)(gu)(gu)(gu)權轉讓手續(xu)在辦(ban)理之中，尚(shang)未完成。同時(shi)，陸(lu)(lu)(lu)宇對陽光(guang)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)增資3.1億元，持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比(bi)例為(wei)42.28%，已超過陸(lu)(lu)(lu)克平的持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比(bi)例。

針對立案調查的(de)(de)(de)內容，江蘇(su)陽光表示，在立案調查期間(jian)，陸克(ke)平將積(ji)極(ji)配合中國證監會的(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)工作(zuo)。公司將持續關(guan)注(zhu)上述事(shi)宜相(xiang)關(guan)進(jin)度，并(bing)按照有關(guan)法律法規等的(de)(de)(de)規定和要求，及(ji)時做好信息(xi)披(pi)露工作(zuo)。目(mu)前，公司日常經營管(guan)理和業務(wu)狀況正常。

四環生物也稱，在立案調查期間，陸克平(ping)將積極配合中國證監會的相關工(gong)作。目前，公(gong)司各項生產經營活動(dong)正(zheng)常有序開展(zhan)。

此前曾被終身市場禁入

截至(zhi)目前(qian)，四(si)環生物實控(kong)人陸克平持有公(gong)司股(gu)(gu)份(fen)3.18億股(gu)(gu)，累計質押股(gu)(gu)份(fen)數(shu)(shu)量(liang)2.86億股(gu)(gu)，占其所持公(gong)司股(gu)(gu)份(fen)數(shu)(shu)量(liang)的90.04%，質押比例較高。

而實際(ji)上，陸克平曾通過(guo)他(ta)人股票賬戶(hu)持有四環生物股票，此事之前也曾遭到證(zheng)監(jian)會的立案調查。

根據調查結果，2014年起(qi)，陸克(ke)平以擴(kuo)大(da)其(qi)(qi)控(kong)制的(de)四環生物股東大(da)會表(biao)決權數量為(wei)目的(de)，自行(xing)或通(tong)過他人找來陸宇、郁琴芬等13個(ge)證券賬戶(hu)和2個(ge)權益(yi)工具。陸克(ke)平擁(yong)有上述13個(ge)證券賬戶(hu)和2個(ge)權益(yi)工具的(de)控(kong)制權及上述賬戶(hu)所(suo)持(chi)四環生物股票表(biao)決權，并通(tong)過其(qi)(qi)實際控(kong)制的(de)江(jiang)蘇陽光集(ji)團(tuan)(tuan)有限公司（以下簡稱“陽光集(ji)團(tuan)(tuan)”）及其(qi)(qi)他銀行(xing)賬戶(hu)轉賬、直接存入現金(jin)等方式(shi)向上述賬戶(hu)提(ti)供資(zi)金(jin)。

陸克平控制上述13個證券賬戶和2個權益工具在2014年2月20日(ri)至2018年4月11日(ri)交易四(si)環(huan)(huan)生物(wu)股票，同時通(tong)過(guo)上述賬戶在四(si)環(huan)(huan)生物(wu)股東(dong)大會上行(xing)使表決(jue)權。

其次，陸(lu)克(ke)平(ping)控制的(de)(de)陽光集團辦公(gong)場所內有四(si)環生(sheng)物及其子公(gong)司的(de)(de)生(sheng)產(chan)經營事(shi)項及財務事(shi)項的(de)(de)資料(liao)。最(zui)后(hou)，部分涉案(an)人員指認陸(lu)克(ke)平(ping)為四(si)環生(sheng)物實(shi)控人，并承認其向陸(lu)克(ke)平(ping)匯報工(gong)作(zuo)，四(si)環生(sheng)物的(de)(de)重大(da)經營決策由陸(lu)克(ke)平(ping)決定。

據(ju)調查(cha)結果，陸克平不晚(wan)于2014年(nian)(nian)5月23日成(cheng)為四(si)(si)(si)環(huan)(huan)生物(wu)(wu)實控(kong)人，且其在(zai)2014年(nian)(nian)5月23日至2018年(nian)(nian)4月11日期間實際控(kong)制(zhi)(zhi)四(si)(si)(si)環(huan)(huan)生物(wu)(wu)。四(si)(si)(si)環(huan)(huan)生物(wu)(wu)在(zai)2014年(nian)(nian)至2018年(nian)(nian)年(nian)(nian)度報告中披露“無(wu)實際控(kong)制(zhi)(zhi)人”等關(guan)于公司實際控(kong)制(zhi)(zhi)人的(de)信息存在(zai)虛假(jia)記(ji)載。

而在此期間(jian)，四環生物子公司(si)新疆愛(ai)迪新能(neng)源(yuan)科技有限公司(si)與陸克平控制的(de)陽光集(ji)團子公司(si)江蘇陽光置業有限公司(si)還(huan)發(fa)生過(guo)關(guan)聯交易，四環生物也未按規定披露。

根據調查結(jie)果(guo)，陸(lu)克(ke)平(ping)被證監會處以罰款、警告和終身市場禁入(ru)措(cuo)施。