每(mei)經(jing)記者｜王硯丹(dan)    每(mei)經(jing)編輯｜肖芮冬     

9月21日晚間，太(tai)(tai)平洋發(fa)布公(gong)(gong)告，證監會已就太(tai)(tai)平洋變更(geng)主要股東或者公(gong)(gong)司的實際控制人行(xing)政許可(ke)申(shen)請事項依法予以受理。同一時間，華創云信也發(fa)布對應(ying)公(gong)(gong)告，表示子公(gong)(gong)司華創證券申(shen)請太(tai)(tai)平洋股東資格獲得證監會受理。

距首次謀求太平洋股權已過去近四年

華(hua)創(chuang)證券謀求太平洋控股(gu)權一事可謂(wei)一波三折，從最早(zao)一次意向交易開始，已過去近四(si)年(nian)時間。

2019年11月(yue)，華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)與太(tai)平(ping)(ping)洋證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)第(di)一大股東嘉(jia)裕(yu)投(tou)資簽署相關協(xie)議。按照協(xie)議規(gui)定，華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)將獲得太(tai)平(ping)(ping)洋5.87%的股權和5.05%的委(wei)托表(biao)決(jue)權。在協(xie)議簽署之后，華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)按協(xie)議約定向嘉(jia)裕(yu)投(tou)資支付了保證(zheng)(zheng)金(jin)人(ren)民幣15億(yi)元，嘉(jia)裕(yu)投(tou)資將持有的5.81億(yi)股太(tai)平(ping)(ping)洋證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)股份有限公司(si)股份質押予華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。不過2020年6月(yue)，該(gai)交易終(zhong)止。

2022年5月，華創(chuang)證(zheng)券重新謀求取(qu)得太(tai)平(ping)(ping)(ping)洋(yang)(yang)(yang)控股(gu)權。當(dang)時通過(guo)參(can)與司法拍賣的(de)方式，以17.26億元的(de)對價獲得太(tai)平(ping)(ping)(ping)洋(yang)(yang)(yang)7.44億股(gu)股(gu)權（占總股(gu)本10.92%）。2022年6月，北京市二中院(yuan)裁定解除對嘉(jia)裕投(tou)資持有(you)的(de)太(tai)平(ping)(ping)(ping)洋(yang)(yang)(yang)證(zheng)券股(gu)票(piao)所作的(de)凍結措施，嘉(jia)裕投(tou)資持有(you)的(de)太(tai)平(ping)(ping)(ping)洋(yang)(yang)(yang)證(zheng)券股(gu)票(piao)所有(you)權和相應其(qi)他權利歸華創(chuang)證(zheng)券所有(you)。

2022年6月，太平洋證券(quan)在向證監會遞(di)交申請變更股(gu)東(dong)的(de)材料(liao)并獲接收，次月證監會向其下發補(bu)正(zheng)通知(zhi)。

時隔15個月(yue)后，今年9月(yue)20日，證(zheng)監會接(jie)收太平洋證(zheng)券(quan)的(de)補正材料，并向其作出受(shou)理通知。

兩家券商今年均收到過監管函

在該(gai)公告發(fa)出后，太平洋應聲(sheng)大漲(zhang)(zhang)。9月22日早盤(pan)，其盤(pan)中漲(zhang)(zhang)幅(fu)一度超過4%。華創(chuang)云信則(ze)直接漲(zhang)(zhang)停。

從中期(qi)報告來看，兩(liang)家(jia)公(gong)司(si)受(shou)益(yi)于(yu)上半年(nian)資本市(shi)場(chang)回(hui)暖，均出現業(ye)(ye)績同(tong)(tong)(tong)比(bi)大(da)幅增(zeng)長(chang)。太平洋2023上半年(nian)實(shi)現營業(ye)(ye)收(shou)入7.49億元，同(tong)(tong)(tong)比(bi)增(zeng)長(chang)1.17%；歸屬于(yu)母公(gong)司(si)股東(dong)的凈利(li)潤2.10億元，上年(nian)同(tong)(tong)(tong)期(qi)為-7781.65萬元，實(shi)現扭(niu)虧為盈。華創云信2023上半年(nian)營業(ye)(ye)收(shou)入約15.19億元，同(tong)(tong)(tong)比(bi)增(zeng)加(jia)30.15%；歸屬于(yu)上市(shi)公(gong)司(si)股東(dong)的凈利(li)潤約3.15億元，同(tong)(tong)(tong)比(bi)增(zeng)加(jia)97.22%。

不過(guo)值得一提(ti)的是(shi)，今(jin)年以來，無論是(shi)太平洋還(huan)是(shi)華創證券，均曾(ceng)暴露出較為嚴重的合規問(wen)題而受到監管(guan)處罰。

今年9月，證監(jian)會(hui)發布(bu)對(dui)(dui)華創(chuang)證券的警示(shi)函(han)，指出(chu)(chu)發現公司(si)投(tou)資(zi)銀行(xing)類業務部分撤(che)否項目內控意見未被有效落實，保薦工作(zuo)報告(gao)未完(wan)整披(pi)露質控及內核關(guan)注問題，內核委(wei)員履職不(bu)盡責，薪酬遞延人(ren)員范圍(wei)較少。因此，決(jue)定對(dui)(dui)其采取(qu)出(chu)(chu)具警示(shi)函(han)的行(xing)政監(jian)督管理措施(shi)，要求公司(si)加強對(dui)(dui)投(tou)資(zi)銀行(xing)業務的內控管理，對(dui)(dui)相關(guan)責任人(ren)員進(jin)行(xing)內部問責。

太平洋今年也有多個業務條線收到罰單。

今年1月(yue)，太平(ping)洋(yang)證券收到云南監(jian)管(guan)(guan)局的行政監(jian)管(guan)(guan)措施決(jue)定書，原(yuan)因(yin)系其資(zi)管(guan)(guan)業務(wu)違規新增產品(pin)(pin)規模。因(yin)此，云南監(jian)管(guan)(guan)局決(jue)定暫停太平(ping)洋(yang)證券資(zi)產管(guan)(guan)理產品(pin)(pin)備案3個(ge)月(yue)；同時要求公(gong)司處(chu)分相關責任人員，對相關人員進(jin)行經濟處(chu)分與問(wen)責。

今(jin)年5月(yue)，云南(nan)監管局對太平洋(yang)(yang)又(you)采取了責(ze)令改正(zheng)的(de)(de)(de)監管措施。根(gen)據(ju)云南(nan)監管局調查(cha)(cha)，太平洋(yang)(yang)在(zai)發(fa)(fa)布證(zheng)券(quan)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)業務中存(cun)在(zai)以(yi)下違規行為(wei)：一是(shi)5人(ren)未取得(de)分(fen)析師資格(ge)，但以(yi)分(fen)析師名義對外發(fa)(fa)布研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)。二是(shi)合規審核于2021年11月(yue)8日已關注到某員(yuan)工(gong)的(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)分(fen)析師資格(ge)問(wen)題，但遲至(zhi)2022年4月(yue)8日該問(wen)題仍(reng)未解決(jue)。三是(shi)抽查(cha)(cha)的(de)(de)(de)個(ge)(ge)別(bie)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)未記載分(fen)析師證(zheng)書編碼，個(ge)(ge)別(bie)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)數(shu)據(ju)計算(suan)有誤。四(si)是(shi)公(gong)司《研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)院撰(zhuan)寫(xie)及(ji)發(fa)(fa)布證(zheng)券(quan)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)管理辦法》第64條將(jiang)“公(gong)司評(ping)級(ji)”根(gen)據(ju)“個(ge)(ge)股相對大盤漲幅(fu)”情(qing)況分(fen)為(wei)5級(ji)，抽查(cha)(cha)的(de)(de)(de)兩篇研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)也均在(zai)報告(gao)的(de)(de)(de)尾部(bu)引用(yong)該評(ping)級(ji)，但“大盤漲幅(fu)”并未明(ming)確指明(ming)為(wei)何種指數(shu)。五(wu)是(shi)抽查(cha)(cha)的(de)(de)(de)某研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)報告(gao)由撰(zhuan)寫(xie)人(ren)提交后，組長于當(dang)日同一時間通過審核。

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