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內蒙古證監局：對國融證券采取出具警示函措施

2023-07-12 10:38:53

每經AI快訊，7月12日，內蒙古證監局稱，經查，國融證券以“財務顧問”名義實施蒲公英項目過程中，公司未制定相關合規管理制度規范員工展業行為，反映出公司合規管理制度體系不完善；該項目工作底稿歸檔不完整、不規范。內蒙古證監決定對國融證券采取出具警示函的監管措施。（每日經濟新聞）

責編 王曉波

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