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券商研報罰單兩月內突破30張

2023-06-26 07:07:43

每經AI快訊，券商研報業務整頓仍在繼續。日前，北京、上海、深圳等地證監局陸續出手，針對違規券商機構及相關分析師開出多張罰單，主要內容涉及工作底稿信息缺失、所得結論缺乏數據支撐、標題夸大、無法保證信息來源真實性等。據記者不完全統計，自5月11日至今，各地證監局對券商機構研報業務違規開出的罰單數量已有34份，其中10份針對券商機構，其余則與相關分析師及其他工作人員相關。業內人士表示，在全面注冊制背景下，進一步加強對研報信息來源和留痕管理、強化研報制作審核等流程的內部控制，有助于壓實機構責任、實現行業的高質量發展。（經濟參考報）

責編 張喜威

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