每經記者｜王硯丹    每經編輯｜彭水萍

日(ri)前，《每日(ri)經(jing)濟新聞》記者獲(huo)悉，監管已于近日(ri)啟動2023年(nian)證券(quan)公(gong)司分(fen)類評價工作(zuo)。根據有關要求，監管要求各券(quan)商切實做好(hao)自(zi)(zi)評工作(zuo)，填報《2023年(nian)證券(quan)公(gong)司分(fen)類評價工作(zuo)底(di)稿》，按規定對照標注填寫自(zi)(zi)評結果。

值得(de)一(yi)提的是，2023年證(zheng)(zheng)券公司(si)分(fen)類評價A、B、C三(san)大類別(bie)公司(si)的比例原則上分(fen)別(bie)為50%、40%、10%。與2022年一(yi)樣(yang)，今年分(fen)類評價結(jie)果不會公開，仍將由(you)各(ge)(ge)地證(zheng)(zheng)監局“點(dian)對點(dian)”書面通知轄區各(ge)(ge)證(zheng)(zheng)券公司(si)。

特別要求填報“公司員工及高管薪酬發放情況”

根(gen)據記者獲得的(de)2023年證券公(gong)(gong)司(si)分(fen)類評價(jia)工(gong)作(zuo)底稿(gao)，本次證券公(gong)(gong)司(si)需要填報的(de)主要有(you)《A表：證券公(gong)(gong)司(si)加(jia)分(fen)項(xiang)自評》，《B表：證券公(gong)(gong)司(si)扣(kou)分(fen)項(xiang)自評》，《C-1表：證監局(ju)初(chu)審(shen)計分(fen)》，《C-2表：證監局(ju)初(chu)審(shen)計分(fen)明(ming)細表》，《D表：初(chu)審(shen)情況匯(hui)總(zong)表》。

監管要求，母(mu)子公(gong)(gong)(gong)司原則上應(ying)當合并評(ping)價(jia)。各(ge)公(gong)(gong)(gong)司應(ying)將(jiang)投行(xing)子公(gong)(gong)(gong)司、資(zi)管子公(gong)(gong)(gong)司、經紀子公(gong)(gong)(gong)司及依法設立的從事證券投資(zi)咨詢業務的子公(gong)(gong)(gong)司有關情況(kuang)，合并納入母(mu)公(gong)(gong)(gong)司分(fen)類評(ping)價(jia)工作底稿進行(xing)自評(ping)。

值得一(yi)提(ti)的是，今年分類評(ping)價工作(zuo)(zuo)(zuo)中，監(jian)(jian)管將對(dui)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)(si)服務(wu)脫貧(pin)攻堅(jian)等社會責任履行(xing)情況、行(xing)業文化建設、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)(si)服務(wu)新三板改革情況進行(xing)專(zhuan)項(xiang)評(ping)價；對(dui)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)(si)服務(wu)民企紓困等專(zhuan)項(xiang)監(jian)(jian)管工作(zuo)(zuo)(zuo)突出的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)(si)予(yu)以適當加分激勵，對(dui)落實專(zhuan)項(xiang)監(jian)(jian)管工作(zuo)(zuo)(zuo)不力(li)的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)(si)予(yu)以扣分。相關評(ping)價標準由專(zhuan)家評(ping)審會審議后(hou)，證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會將在分類評(ping)價復核工作(zuo)(zuo)(zuo)中統(tong)一(yi)調整。

此外(wai)，監(jian)管還要(yao)求券商應如實標注(zhu)(zhu)評價工作底稿“B表”中評價期內因反(fan)洗錢等(deng)(deng)問題被其他(ta)政府部門采取行政處罰(fa)措施的情況(kuang)，并在(zai)備(bei)注(zhu)(zhu)欄填寫具(ju)(ju)體(ti)情況(kuang)。具(ju)(ju)體(ti)情況(kuang)應當包括但不限于：處罰(fa)類型(xing)及金額、受罰(fa)對象名(ming)稱、受罰(fa)時間(jian)、事由(you)、發文(wen)單位名(ming)稱、文(wen)號等(deng)(deng)。

另(ling)外，今年(nian)(nian)(nian)的的B表中還特別設(she)置(zhi)了“公司員工及高管薪(xin)酬發(fa)(fa)放情況(kuang)”，要(yao)求(qiu)券商填寫2021、2022年(nian)(nian)(nian)度薪(xin)酬發(fa)(fa)放總(zong)額、高級管理(li)人員薪(xin)酬發(fa)(fa)放總(zong)額、高級管理(li)人員薪(xin)酬最高值等情況(kuang)。其中，高級管理(li)人員薪(xin)酬發(fa)(fa)放總(zong)額為歸屬(shu)本年(nian)(nian)(nian)計提并發(fa)(fa)放的薪(xin)酬，以(yi)及往年(nian)(nian)(nian)延期支付的薪(xin)酬兩部分之和。

去年至少五家獲評AA級

值(zhi)得一(yi)提的是，2022年券商(shang)分類評價(jia)結果就不再公(gong)開，而是由各地(di)證監(jian)局(ju)進行“一(yi)對一(yi)”通(tong)知。

依據《每日經濟新聞》記者了解(jie)的情況，2022年至(zhi)少有5家券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)獲評(ping)AA級(ji)(ji)(ji)，分別是招商(shang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東方財(cai)富(fu)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國金證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、興業(ye)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)金公司。財(cai)通證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、長城證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、南京證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、長江(jiang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華林證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華鑫證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、聯儲證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、平安(an)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、五(wu)礦證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、湘財(cai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)等均(jun)獲評(ping)A級(ji)(ji)(ji)。聯儲證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)為BBB升(sheng)(sheng)為A，湘財(cai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)為BB升(sheng)(sheng)為A。第一(yi)創(chuang)業(ye)則(ze)從(cong)BB級(ji)(ji)(ji)升(sheng)(sheng)為BBB級(ji)(ji)(ji)，川財(cai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)C級(ji)(ji)(ji)升(sheng)(sheng)為BBB級(ji)(ji)(ji)，江(jiang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)CCC級(ji)(ji)(ji)別升(sheng)(sheng)為BB級(ji)(ji)(ji)。

對比(bi)2021年度(du)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司分(fen)類評價結果，當(dang)時獲評的(de)AA級(ji)(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)一共15家，A級(ji)(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)35家，BBB級(ji)(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)18家，BB級(ji)(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)16家，B級(ji)(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)5家，CCC級(ji)(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)11家，CC、C、D級(ji)(ji)各1家。其中，AA級(ji)(ji)的(de)15家券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)分(fen)別是：安(an)信證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東方證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、光(guang)大證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、廣發證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)泰君安(an)、國(guo)信證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華泰證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、平安(an)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、申(shen)萬宏源、興(xing)業證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、銀河(he)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、招(zhao)商(shang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中金公(gong)司、中信證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中信建投。

根據《證(zheng)券公(gong)(gong)司分(fen)類(lei)監管規(gui)定(ding)》，證(zheng)券公(gong)(gong)司分(fen)為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lei)11個級別(bie)。但實際上，從未(wei)有過券商獲得AAA至高級別(bie)。而(er)(er)D和E均為(wei)不及(ji)格，一般而(er)(er)言(yan)，被評(ping)為(wei)D和E的標(biao)志著公(gong)(gong)司遭遇了重大的經營風險。

本(ben)次監(jian)管明確(que)規定，2023年(nian)證(zheng)券公司分類(lei)評(ping)價A、B、C三大類(lei)別公司的比(bi)例原(yuan)則(ze)上(shang)分別為50%、40%、10%。分類(lei)評(ping)價工作結(jie)束后，將按照證(zheng)監(jian)會通(tong)(tong)報分類(lei)評(ping)價結(jie)果“點(dian)對點(dian)”書面通(tong)(tong)知轄(xia)區(qu)各證(zheng)券公司。

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