每經編輯｜畢(bi)陸名

當地時間周一，全球最(zui)大(da)加密貨(huo)幣(bi)(bi)交易所幣(bi)(bi)安及(ji)其CEO趙長鵬(peng)被指(zhi)控違反(fan)美國證券業規定。

據美國證券交(jiao)易委員會(hui)（SEC）提交(jiao)的(de)法庭文件(jian)，SEC指(zhi)控幣安在交(jiao)易控制方面誤導了投(tou)資(zi)者，夸大(da)交(jiao)易量，轉移(yi)客(ke)戶(hu)資(zi)金。甚(shen)至將數十億美元的(de)幣安客(ke)戶(hu)資(zi)金混入由趙長鵬(peng)控制的(de)實體持有的(de)賬戶(hu)中，違反了美國法律。

起訴書中還提到，自成立以來，在創始人趙長(chang)鵬的(de)指導和(he)控制(zhi)下(xia)，幣(bi)安交易所(suo)“先是公開地，后來是秘(mi)密地”努力吸引(yin)美國客(ke)戶(hu)(hu)。然后利(li)用他們控制(zhi)的(de)做市商人為地推高加密資產的(de)價格，從(cong)客(ke)戶(hu)(hu)身上獲利(li)。

對此，幣安(an)(an)美國回應稱(cheng)，SEC的(de)指控毫無依(yi)據，并打算積極尋求自(zi)衛。近(jin)兩年半以(yi)來(lai)，幣安(an)(an)一直真(zhen)誠(cheng)地(di)與SEC進行各種合作，已與SEC展開了廣泛的(de)善意(yi)討論(lun)，以(yi)達成協議并解決(jue)SEC的(de)調(diao)查。

在媒體曝出相關消息后，趙長鵬在社交媒體上回應稱：我們的團隊隨時準備著，確保我們的系統穩定，包括提款和存款。一旦我們接到投訴我們將會做出回應。但是目前我們還沒有收到任何投訴。媒體比我們更早接到相關消息。趙長鵬在這條推特中先寫了“4”，這是幣安社區中的一個流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平臺。

上述消息公布后，比特幣短線下挫超1000美元，跌破26000美元關口，跌幅一度擴大至7%以上，截至5日收盤，仍大(da)跌(die)近6%。6月6日開盤，仍下跌(die)2%，暫報25755.99美元；幣安幣則(ze)大(da)跌(die)超(chao)7%。

據公開數(shu)據顯(xian)示，包括(kuo)比特幣在內的數(shu)字貨幣24小時(shi)爆(bao)倉高達4.48億(yi)美元（約合人民幣31.78億(yi)元），共有(you)118029人爆(bao)倉。

SEC都有哪些指控？

在周一提交(jiao)給美國聯邦法院的(de)一份文件中，SEC指控幣(bi)安(an)(an)通(tong)過經營未(wei)注冊(ce)(ce)的(de)交(jiao)易所、歪(wai)曲交(jiao)易控制和出售未(wei)注冊(ce)(ce)的(de)證券等(deng)違規行為來(lai)藐視投資者(zhe)保護(hu)規則(ze)。SEC稱，起訴幣(bi)安(an)(an)的(de)原因之(zhi)一是其未(wei)經登記(ji)便發售幣(bi)安(an)(an)幣(bi)和穩定幣(bi)BUSD。

SEC認為，幣安(an)秘密操(cao)控(kong)了幣安(an)美國平臺(tai)的運行(xing)，幣安(an)曾(ceng)允許美國客戶在其Binance.com網站上進行(xing)交易。SEC稱，盡管(guan)聯邦法律禁止未經注冊的證券發售(shou)和(he)銷售(shou)，且幣安(an)知道有(you)數(shu)萬名美國客戶，但幣安(an)選擇不(bu)采取(qu)行(xing)動。SEC的起訴稱，幣安(an)2019年向市場展現的合(he)規性在很(hen)大程度上是一場公開表演。

SEC稱，幣安及其(qi)(qi)CEO將客(ke)戶資(zi)(zi)產(chan)與該(gai)公司自由資(zi)(zi)產(chan)混(hun)合，在(zai)風險(xian)控(kong)制(zhi)問題(ti)上誤導了(le)其(qi)(qi)投資(zi)(zi)者。

SEC認為(wei)，趙長鵬和幣安試圖顛覆“監管(guan)機(ji)構的控制”，以(yi)允許美(mei)國高(gao)凈值投資者和客戶繼續在(zai)幣安不受監管(guan)的國際交易所進行交易。

SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元，其中大部分來自交易費。SEC認為，自成立以來，該交易所一直在其創始人趙長鵬的指導和控制下，“起初是公開的，后來是偷偷摸摸的”，以吸引美國客戶。

SEC稱，趙長鵬下令為高凈值客戶制定規避監管的計劃，使用VPN服務隱藏他們在美國的位置，并提交合規文件以掩蓋他們的原籍國。

SEC還指控(kong)幣安(an)(an)和趙長鵬(peng)使用(yong)他們(men)控(kong)制的(de)(de)做市(shi)商(shang)公司來(lai)抬高(gao)交易價格并從(cong)客戶(hu)身(shen)上獲利。據稱(cheng)，Merit Peak和Sigma Chain充當(dang)了(le)幣安(an)(an)兩個平臺(tai)的(de)(de)“做市(shi)商(shang)”，這意味著它(ta)們(men)始終可以滿(man)足客戶(hu)購(gou)買(mai)或出(chu)售加(jia)密資(zi)產的(de)(de)訂單。但SEC的(de)(de)起訴書中(zhong)提出(chu)了(le)這兩家公司角色的(de)(de)多個問題：它(ta)們(men)都是(shi)趙長鵬(peng)實際(ji)所(suo)有，并收取了(le)“數百(bai)億美元”的(de)(de)客戶(hu)資(zi)金(jin)(jin)。這些(xie)公司還將客戶(hu)資(zi)金(jin)(jin)與幣安(an)(an)的(de)(de)資(zi)金(jin)(jin)混合在一起，情形(xing)和去年底(di)加(jia)密貨幣交易所(suo)FTX面臨的(de)(de)情況(kuang)類似(si)。

對投資者來(lai)說最糟糕的(de)是，他(ta)們涉嫌參與“虛(xu)假交易”，即與自己進行交易，以此人為(wei)地支撐加密資產的(de)價格。

SEC在(zai)過(guo)去幾個月(yue)中一(yi)直在(zai)調查(cha)幣安是否在(zai)2017年該交易(yi)所起步時非法出售虛(xu)擬貨幣。這(zhe)(zhe)種(zhong)被(bei)稱為幣安幣的代幣現(xian)在(zai)是世界上最大的代幣之一(yi)。如果投資者購買(mai)虛(xu)擬貨幣為公司或項目提供(gong)資金，并(bing)打算從中獲(huo)利，那么(me)這(zhe)(zhe)種(zhong)和虛(xu)擬貨幣相關的交易(yi)可(ke)能(neng)屬于SEC的管轄范圍(wei)。

3月被美國監管機構起訴

據每日經(jing)濟新(xin)聞3月(yue)28日消息，美東時間3月(yue)27日（周一(yi)），美國商(shang)品期貨交(jiao)易委員會（下稱(cheng)CFTC）又起訴(su)全球最大加密貨幣交(jiao)易所幣安（Binance）及其CEO趙長(chang)鵬涉嫌違反監管措施(shi)。

圖片來源：視覺中國

據(ju)悉，CFTC于美東時間3月(yue)27日在(zai)芝加哥聯邦法院提起了上述訴(su)訟。CFTC表示，幣安沒有在(zai)其(qi)(qi)注冊，從而(er)逃避了一系(xi)列其(qi)(qi)應盡的義(yi)務(wu)。

彭博社報(bao)道中稱，至少自2021年以來，CFTC一(yi)直都(dou)在(zai)調查幣安是否未能阻止美國民眾買賣加(jia)密貨幣及其衍生品。根據CFTC的規則，如果某一(yi)平臺(tai)允許(xu)美國民眾交易某種(zhong)衍生品，那么就必須在(zai)該機構注冊。

被美(mei)CFTC起訴后(hou)，趙長鵬(peng)在(zai)其(qi)個人社交平臺發布(bu)一字推文：“4”，疑(yi)似引用其(qi)年初發布(bu)的2023專注目(mu)標及建議(yi)的第四條款作出回應：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑(yi)）消息、假新聞、惡意攻擊等。

公開資料顯示，幣安是一(yi)家全(quan)球性的加(jia)密貨幣交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所，為超過100種(zhong)加(jia)密貨幣提供交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)平臺。2018年4月，幣安每秒140萬(wan)次(ci)的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)能(neng)力吸引了600萬(wan)用戶，使其(qi)成(cheng)為全(quan)球最大的加(jia)密貨幣交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所。

幣(bi)安英文“Binance”的(de)名字基于單字binary和finance的(de)組合，提(ti)供150多(duo)種加密貨幣(bi)的(de)交(jiao)易，包括比特幣(bi)，以(yi)(yi)太(tai)坊，萊(lai)特幣(bi)以(yi)(yi)及其BNB代幣(bi)。

而(er)幣安的(de)(de)(de)創(chuang)始人(ren)趙(zhao)(zhao)長(chang)(chang)鵬，也(ye)早已成為“幣圈”人(ren)盡(jin)皆知(zhi)的(de)(de)(de)大(da)人(ren)物。趙(zhao)(zhao)長(chang)(chang)鵬出生于江(jiang)蘇連云港，是一(yi)名華裔加(jia)(jia)拿大(da)企業家(jia)。2021年年底，在比(bi)特幣等(deng)眾多加(jia)(jia)密貨幣大(da)漲的(de)(de)(de)背景下，趙(zhao)(zhao)長(chang)(chang)鵬當時(shi)曾憑借(jie)941億美元（約合(he)6348億元人(ren)民幣）身家(jia)榮登華人(ren)首(shou)富，同時(shi)也(ye)躋(ji)身世(shi)界十大(da)富豪，揚名全球。

《每日(ri)經濟新聞》記者注意到，其實(shi)這并不是幣(bi)(bi)安首次(ci)遭到美國(guo)監管機構的調查(cha)——據彭博(bo)社，2022年6月，SEC就曾調查(cha)幣(bi)(bi)安在2017年的首次(ci)代幣(bi)(bi)發行（ICO）是否涉(she)及違反證券(quan)法(fa)。

另外，這也不是(shi)CFTC首(shou)次拿加密貨(huo)幣(bi)交易所“開刀”——路(lu)透社(she)報道中(zhong)稱，去年，CFTC也向全(quan)球最大的(de)加密貨(huo)幣(bi)衍(yan)生(sheng)品交易所之(zhi)一BitMEX提起訴訟，要求(qiu)其(qi)停(ting)止(zhi)美國大宗商品衍(yan)生(sheng)品業務。

每日(ri)經濟新聞(wen)綜合美(mei)國(guo)證券交易(yi)委員會、每日經濟新聞(wen)（記(ji)者(zhe)：蔡鼎(ding)）

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